9 августа PANews сообщило, что, по данным DL News, источники, знакомые с расследованиями SEC, сообщили, что в этом году Комиссия по ценным бумагам и биржам США выдала повестки как минимум трем криптовалютным венчурным компаниям. Первая страница повестки, которую увидел DL News, озаглавлена «Обеспокоенность по поводу некоторых посредников в сфере криптоактивов». «Сотрудники SEC расследуют описанные выше вопросы, чтобы определить, имели ли место нарушения федеральных законов о ценных бумагах», — говорится на странице DL News, которая рассмотрела повестку в суд, но не смогла раскрыть цель расследования SEC.
Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в отношении крипто-венчурного капитала показывает, что в настоящее время агентство сосредотачивается на отправной точке потока крипто-капитала — инвесторах, от которых подавляющее большинство крипто-стартапов получают первоначальное финансирование. По крайней мере, две другие криптовалютные венчурные компании получили по существу такие же запросы на документы, сказал человек, который отказался назвать свое имя, чтобы избежать ограничений на публичные комментарии по этому вопросу. Источники также сообщили, что в повестках, выданных венчурным криптофирмам, запрашивались любые контракты на торговлю токенами, в которых участвовали инвесторы. «Это был слишком обширный и дорогостоящий поиск», — сказал юрист криптовалютной венчурной фирмы, не затронутой повесткой в суд. Адвокат услышал о расследовании до разговора с DL News и попросил не упоминать SEC публично. Элиша Кобре, адвокат Bradley Arant Boult Cummings, специализирующийся на делах о мошенничестве с ценными бумагами и сырьевыми товарами, заявил, что проверка SEC венчурного капитала является разумной. «Естественно, что SEC может рассматривать это как дополнительную область правоприменения», — сказал он.
Источники, знакомые с расследованием, сообщили, что финансовые регуляторы могут быть заинтересованы в том, является ли криптовалютное предприятие «законным андеррайтером». Законный андеррайтер — это брокер-дилер, который покупает ценные бумаги с целью их публичного распространения. Многие криптовалютные стартапы подают отчеты о финансировании токенов в Комиссию по ценным бумагам и биржам США. Однако стартапы часто обращаются в агентство за освобождением от регистрации своих ценных бумаг, поскольку они предлагают права на будущие токены только аккредитованным инвесторам. В результате SEC интересуется, предлагают ли эти аккредитованные инвесторы незарегистрированные ценные бумаги более широкому розничному рынку от имени эмитентов токенов, сообщили источники. «Это отравит первоначальное предложение», — добавил человек, имея в виду, что происходит, когда инвесторы предположительно продают токены на открытом рынке.
