最近的监管利空真是不消停。当地时间 6 月 28 日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约布鲁克林联邦法院对 Consensys 提起诉讼，而这距离 SEC 通知 Consensys 结束对以太坊 2.0 的调查还不到两周时间。



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未注册为经纪商



SEC 指控该公司通过旗下数字资产钱包 MetaMask 「从事证券的发行和销售」，属于「未注册的经纪商」，并且声称 Consensys 从中赚取了超过 2.5 亿美元的费用。



SEC 表示，Consensys「将自己定位为买卖加密资产（包括加密资产证券）的场所，推荐具有『最佳』价值的交易（正如 Consensys 自己所说的那样），接受投资者订单，路由投资者订单，处理客户资产，代表客户执行交易参数和指令，并获得基于交易的报酬。」



法庭文件称：「Consensys 未能注册为经纪商，也未能注册某些证券的发行和销售，违反了联邦证券法。」



将目标瞄准质押



监管机构声称，Consensys 通过质押计划提供商 Lido 和 Rocket Pool 出售了数千种未注册证券，而这两家公司又发行了名为 stETH 和 rETH 的流动质押代币，以换取质押资产。



该机构表示，投资者向 Lido 和 Rocket Pool 提供 ETH，然后这些 ETH 被汇集并质押在区块链上，以获得投资者自己可能无法获得的回报。



SEC 称：「在收到投资者的 ETH 后，Lido 和 Rocket Pool 会向投资者发行一种新的加密资产，分别为 stETH 或 rETH，代表投资者在权益池及其奖励中的按比例权益。」该机构补充说，Lido 和 Rocket Pool 以投资合约的形式出售和提供，这符合证券的范畴。



SEC 还表示，Consensys 本身「代理了加密资产证券交易」，并将 MATIC、MANA、CHZ、SAND 和 LUNA 列为证券，在过去的执法行动中，这些代币都曾被列为证券。



法庭文件表示：「从首次提供或出售之日起，这些加密资产证券就被在 Conensys 平台上提供和出售，并继续作为投资合同，因此也是一种证券。」



DeFiLlama 数据显示， Lido 和 Rocket Pool 是以太坊上最大的两种流动性质押协议，合计持有 376 亿美元的质押 TVL。消息流出后协议原生代币迅速下跌，LDO 在 30 分钟内暴跌 12%。




这不是 SEC 首次起诉质押服务提供商。今年 2 月，加密货币交易所 Kraken 与 SEC 以 3000 万美元达成和解，并在诉讼后关闭了面向美国客户的质押服务。另一家行业头部公司是 Coinbase，该交易所一直在法庭上反驳 SEC 关于质押属于证券的说法。



指控站得住脚吗？



Factory Labs 首席执行官 Nick Almond 表示，SEC 要求强制开源加密钱包注册为经纪自营商的论点是错误的。



他表示：「对我来说，这关乎托管权——用户对其资产的主权控制程度。如果他们完全没有资金托管权，就不属于经纪交易商」。传统上，经纪交易商是代表他人进行证券交易的一方。



例如，根据美 SEC 的官方定义，「经纪交易商是指从事为他人账户买卖证券业务的任何人」，但 MetaMask 的 Swap 服务本质上是一个由想要执行自己交易的用户控制的「机器人」。



该观点与美国地区法官 Katherine Failla 的解释一致，她于 3 月 27 日在该案件中驳回了 SEC 对 Coinbase Wallet 的相似指控。法官当时表示，由于这是一款自托管钱包，用户可以控制自己的资金，因此 Coinbase 和 Coinbase Wallet 都不能被称为经纪人。



Tuyo 创始人 Jorge Izquierdo 表示， Consensys 和 MetaMask 属于同一情况，他在 X 平台发文称，提供非托管智能合约支持和「为任何随机交换提供 UI」之间没有区别。唯一的问题是，Consensys 会收取提供交换服务的费用。



对 MetaMask 质押服务的指控也同理，该服务充当用户与去中心化协议 Lido 和 Rocket Pool 之间的「中介」，而实际上并不存在，Nick Almond 将质押服务描述为更像一种「 UI 界面」。



Almond 表示：「将 UI 前端等同于银行或其他类似事物的想法有点蠢，因为任何人都可以直接与智能合约交互，甚至可以在本地运行前端。」



换句话说，只要以太坊保持运行，MetaMask 只是访问协议的一种方式，协议将无限期地存在。



今年以来，SEC 已向多家专注于以太坊和 DeFi 的加密公司 Wells 发出通知、提起诉讼或达成和解，包括 ShapeShift、TradeStation 和 Uniswap。据彭博社报道，该机构还在调查以太坊基金会。



Consensys 对新的诉讼回应称：「我们坚信 SEC 未被授予监管 MetaMask 等软件界面的权力，我们将继续在德克萨斯州大力寻求对这些问题的裁决，因为这不仅对我们公司很重要，而且对 web3 未来的成功也很重要。」