Autor: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Alcătuit de: Felix, PANews
Recomandări cheie:
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) intensifică aplicarea legii împotriva participanților pe piața cripto, luând un record de 46 de acțiuni în 2023
Frauda și ofertele de valori mobiliare neînregistrate sunt cele mai frecvente acuzații, în special împotriva ICO-urilor
Comunitatea cripto așteaptă rezultatul procesului împotriva Ripple
Aplicarea criptomonedei rămâne o prioritate de top pentru SEC din SUA, care, sub conducerea președintelui Gary Gensler, a sporit eforturile de aplicare împotriva companiilor și persoanelor fizice de criptomonede. Acțiunile de aplicare a legii legate de criptomonede ale autorităților de reglementare au crescut cu 53% în 2023, comparativ cu 2022.
Cu toate acestea, atenția comunității cripto se concentrează asupra litigiilor în curs de desfășurare a SEC din SUA cu Ripple, în special în urma ultimelor evoluții și a două victorii majore în instanță pentru Ripple.
Acțiuni de aplicare a SEC care vizează jucătorii din sectorul cripto
În 2023, SEC a inițiat 46 de acțiuni de aplicare a criptomonedei, o creștere de 53% față de 2022. Până la sfârșitul anului 2023, amenzile împotriva participanților pe piața cripto s-au ridicat la aproximativ 2,89 miliarde de dolari, din care 281 de milioane de dolari proveneau din decontări încheiate în acel an.
Numărul de acțiuni de executare a criptomonedei SEC din SUA, suspendări de tranzacționare, depuneri restante și ordine de încetare și renunțare din 2013 până în 2023 l Sursa: SEC
Cele mai frecvente taxe implică fraudă și oferte de valori mobiliare neînregistrate. Dintre cele 46 de acțiuni din 2023, 57% au implicat fraudă, 61% au implicat oferte de valori mobiliare neînregistrate și 37% au implicat ambele. În plus, 37% dintre acțiuni au fost legate de ofertele inițiale de monede (ICO). Merită remarcat faptul că SEC a întreprins și două măsuri de aplicare a legii legate de NFT în 2023.
Proporția acțiunilor de executare care vizează persoane mai degrabă decât companii va scădea la 39% în 2023 de la 50% în 2022. În plus, în cadrul procedurilor administrative, 52% dintre respondenți au recunoscut eforturile de auto-raportare, cooperare sau remediere, în creștere față de media de 44% din 2013 până în 2022. În ambele proceduri administrative, eforturile de remediere ale inculpaților și cooperarea cu personalul SEC nu au dus la sancțiuni bănești.
Criptoactive și acțiuni de aplicare cibernetică
Kraken
Momentul urmăririi penale: 20 noiembrie 2023
Descrierea cazului: însărcinat cu operarea platformei de tranzacționare criptografică Kraken ca bursă de valori mobiliare, broker, dealer și agenție de compensare neînregistrată. Kraken a fost de acord să înceteze să ofere sau să vândă valori mobiliare prin intermediul serviciilor de pariare a activelor cripto sau prin programele de pariare și să plătească o penalitate civilă de 30 de milioane de dolari.
Stare: finalizat
Rețeaua Celsius
Momentul urmăririi penale: 13 iulie 2023
Descrierea cazului: Celsius și fostul său CEO Alex Mashinsky au fost acuzați de încălcarea prevederilor privind înregistrarea și antifraudă din legile federale privind valorile mobiliare, inclusiv neînregistrarea ofertei și vânzării produsului de împrumut criptografic al lui Celsius, Programul Earn Interest. Celsius cooperează cu SEC și a fost de acord cu scutirea cerută în proces.
Stare: În curs
Coinbase
Momentul urmăririi penale: 6 iunie 2023
Descrierea cazului: Platforma este acuzată că își operează platforma de tranzacționare cu cripto-active ca bursă națională de valori mobiliare, broker-dealer și agenție de compensare neînregistrată și că nu a înregistrat emiterea și vânzarea de staking ca serviciu de cripto-active. program.
Stare: În curs
Binance și CZ
Momentul urmăririi penale: 5 iunie 2023
Descrierea cazului: SEC din SUA a intentat un proces la o instanță federală din capitala Washington, enumerand 13 acuzații împotriva Binance și CZ. Binance este acuzată că și-a umflat artificial volumele de tranzacționare, că a deturnat fondurile clienților, că nu a restricționat accesul clienților americani la platforma sa și că induce în eroare investitorii cu privire la monitorizarea pieței sale. SEC a mai susținut că CZ a controlat în secret activele clienților și a amestecat și a transferat fonduri ale investitorilor. Binance a fost de acord să renunțe la 2,5 miliarde de dolari și să plătească o amendă penală de 1,8 miliarde de dolari, pentru o amendă totală de 4,3 miliarde de dolari. CZ a fost condamnat la 4 luni de închisoare.
Stare: finalizat
Justin Sun și cele trei companii ale sale deținute în totalitate
Momentul urmăririi penale: 22 martie 2023
Descrierea cazului: SEC l-a acuzat pe Justin Sun și compania sa că au oferit și vândut valori mobiliare criptoactiv Tronix (TRX) și BitTorrent (BTT) fără înregistrare, iar unele celebrități au fost, de asemenea, implicate. Doar DeAndre Cortez Way și Austin Mahone au plătit amenzi pentru a soluționa cazul.
Stare: În curs
Laboratoarele Terraform și Do Kwon
Momentul urmăririi penale: 16 februarie 2023
Descrierea cazului: Aceștia sunt acuzați că au orchestrat o fraudă de mai multe miliarde de dolari care implică monede stabile algoritmice și alte valori mobiliare criptoactive.
Stare: În curs
Avraham Eisenberg
Momentul urmăririi penale: 19 ianuarie 2023
Descrierea cazului: Avraham Eisenberg este acuzat că a efectuat un atac asupra platformei de tranzacționare cu cripto-active Mango Markets prin manipularea jetonului MNGO. Avraham Eisenberg se află în prezent în arest, în așteptarea procesului.
Stare: În curs
Legătură
Momentul urmăririi penale: 19 ianuarie 2023
Descrierea cazului: Nexo este acuzată că nu a înregistrat emisiunea și vânzarea produsului său de creditare a activelor cripto Earn Interest Product (EIP). Pentru a rezolva acuzațiile SEC, Nexo a fost de acord să plătească o amendă de 22,5 milioane de dolari.
Stare: finalizat
Caroline Ellison și Zixiao (Gary) Wang
Momentul urmăririi penale: 21 decembrie 2022
Descrierea cazului: CEO-ul Alameda, Caroline Ellison, și fostul director de tehnologie al FTX Trading, Zixiao Gary Wang, sunt acuzați că au participat la o schemă de ani de zile de fraudare a investitorilor FTX.
Stare: În curs
Thor Technologies, Inc. și David Chin
Momentul urmăririi penale: 21 decembrie 2022
Descrierea cazului: SEC ia acuzat pe Thor Technologies și pe fondatorul David Chin să ofere și să vândă criptoactive desemnate ca „Tokens Thor” fără înregistrare. Instanța a ordonat lui Thor Technologies să ramburseze 744.555 USD și să plătească dobânzi de întârziere de 158.638,06 USD și a ordonat companiei și David Chin să plătească fiecare o penalitate de 150.000 USD.
Stare: finalizat
SBF
Momentul urmăririi penale: 13 decembrie 2022
Descrierea cazului: Autoritățile de reglementare l-au acuzat pe Samuel Bankman-Fried (SBF) de orchestrarea unei scheme de fraudare a investitorilor de capital în FTX Trading Ltd. (FTX). Cazul s-a încheiat cu SBF condamnat la 25 de ani de închisoare.
Stare: finalizat
kim Kardashian
Moment pentru urmărire penală: 3 octombrie 2022
Descrierea cazului: Influențatoarea este acuzată că a vândut pe rețelele de socializare titluri de cripto-active oferite și vândute de Ethereum Max, fără a dezvălui compensația pe care a primit-o pentru promovarea acestora. Kardashian a fost de acord să plătească o amendă de 1,26 milioane de dolari.
Stare: finalizat
Protocolul Bloom
Momentul urmăririi penale: 13 decembrie 2022
Descrierea cazului: Autoritățile de reglementare au acuzat compania să efectueze o ofertă inițială de monede de valori mobiliare cripto-active fără înregistrare. Bloom a fost de acord să plătească o amendă de 300.000 de dolari.
Stare: finalizat
Biți de blocare
Momentul urmăririi penale: 28 aprilie 2022
Descrierea cazului: SEC susține că Block Bits a strâns aproape 1 milion de dolari de la peste 20 de investitori prin declarații false despre un bot automat de tranzacționare a activelor digitale care nu a funcționat niciodată. Compania a plătit o amendă.
Stare: finalizat
BlockFi
Momentul urmăririi penale: 14 februarie 2022
Descrierea cazului: BlockFi este acuzat că nu a înregistrat emisiunea și vânzarea produselor sale de cripto-împrumut. BlockFi este de acord să nu mai ofere sau să vândă BIA în Statele Unite.
Stare: finalizat
Poloniex
Momentul urmăririi penale: 9 august 2021
Descrierea cazului: Poloniex a fost de acord să plătească mai mult de 10 milioane USD pentru a achita taxele de operare a unui schimb de active digitale online neînregistrat.
Stare: finalizat
Gregory Keough, Derek Acree și compania lor Blockchain Credit Partners
Data urmăririi penale: 6 august 2021
Descrierea cazului: Ei au emis și vândut valori mobiliare într-o manieră neînregistrată prin piața DeFi între februarie 2020 și februarie 2021. Pârâții au fost de acord cu un ordin de încetare și de renunțare care a inclus debarcare de un total de 12.849.354 USD în degorgement și 125.000 USD în amenzi de la Keough și Acree.
Stare: finalizat
Loci Inc.和CEO John Wise
Momentul urmăririi penale: 22 iunie 2021
Descrierea cazului: Din august 2017 până în ianuarie 2018, Loci și Wise au strâns 7,6 milioane USD de la investitori oferind și vânzând un token digital numit „LOCIcoin”. Au plătit 7,6 milioane de dolari în penalități civile.
Stare: finalizat
Tierion
Data urmăririi penale: 23 decembrie 2020
Descrierea cazului: Potrivit SEC, Tierion a strâns aproximativ 25 de milioane de dolari în iulie 2017 prin vânzarea „Tierion Network Tokens” (TNT). Tierion a plătit o amendă de 250.000 de dolari.
Stare: finalizat
Virgil Capital
Data urmăririi penale: 22 decembrie 2020
Descrierea cazului: U.S. Securities and Exchange Commission a impus o înghețare a activelor lui Stefan Qin din cauza presupusei sale fraude cu titluri de valoare. Stefan Qin este acuzat că a fraudat investitorii din Virgil Sigma Fund LP din 2018, că a denaturat strategia fondului și că a folosit veniturile pentru investiții personale și nedezvăluite cu risc ridicat.
Stare: În curs
Clipoci
Disputa legală dintre Ripple și SEC a început în decembrie 2020. SEC l-a acuzat pe Ripple că a strâns peste 1,3 miliarde de dolari prin vânzarea XRP ca titlu neînregistrat. După ani de litigii, cazul a intrat în faza de judecată în aprilie 2024.
Cele trei victorii parțiale ale lui Ripple anul trecut au adus optimism companiei. Aceste câștiguri au dus și la o creștere a prețului XRP. Dacă Ripple câștigă cazul, valoarea activului poate fi afectată pozitiv.
Recent, după o perioadă de relativ calm, liniile de luptă pentru accesul la date au fost redeschise. Ripple a depus recent o moțiune pentru a păstra confidențiale anumite documente financiare și date de vânzări în legătură cu acuzațiile SEC. SEC s-a opus moțiunii, spunând că informațiile sunt esențiale pentru caz.
Cu toate acestea, Ripple a susținut că datele istorice sunt irelevante din cauza modificărilor vânzărilor XRP. Acum, comunitatea XRP așteaptă cu nerăbdare decizia judecătorului Torres cu privire la mai multe moțiuni, inclusiv hotărârea finală privind faza de ajutor. Deși cazul a durat aproape patru ani, a fost departe de a se termina.