• ASA dă în judecată SEC pentru lipsă de transparență în acțiunile de executare.

  • Utilizarea de către SEC a excepției 7(a) pentru a reține documente a fost pusă sub semnul întrebării.

  • Problemele de conformitate cu FOIA declanșează o luptă juridică cu privire la responsabilitatea de reglementare.

Asociația Americană a Valorilor Mobiliare (ASA) a intentat un proces împotriva Securities and Exchange Commission (SEC) pentru presupusa lipsă de transparență.

Procesul subliniază frustrarea ASA față de acțiunile de aplicare opace ale SEC și presupusa nerespectare a cerințelor Actului pentru libertatea de informare (FOIA). ASA caută mai multă claritate cu privire la modul în care SEC calculează penalitățile și selectează entitățile de vizat.

Procesul ASA, depus pe 6 iunie, evidențiază preocupări tot mai mari cu privire la transparența reglementărilor. ASA susține că SEC a eșuat în mod constant în a furniza informații adecvate despre procesele sale de luare a deciziilor. Această lipsă de dezvăluire a ridicat întrebări în rândul părților interesate cu privire la corectitudinea și consecvența acțiunilor de aplicare a SEC.

Plângerea ASA se concentrează pe utilizarea de către SEC a excepției 7(a) pentru a reține documentele solicitate în temeiul FOIA. Această excepție protejează informațiile care ar putea interfera cu procedurile de executare în curs. Cu toate acestea, ASA susține că acest lucru nu ar trebui să se aplice cazurilor soluționate. Ei cred că SEC nu și-a îndeplinit sarcina mare a probei pentru a justifica reținerea acestor documente.

Mai mult, ASA își exprimă îngrijorări cu privire la regimul de sancțiuni al SEC. Asociația susține că SEC impune sancțiuni fără a explica în mod adecvat rațiunea lor. Acest lucru a condus la suspiciuni că sancțiunile sunt potențial utilizate pentru a stimula statisticile de sfârșit de an, mai degrabă decât pentru a spori integritatea pieței sau pentru a proteja investitorii.

Situația a atras, de asemenea, critici din partea diferitelor personalități, inclusiv din partea comentatorilor din rețelele sociale. MetaLawMan a subliniat rolul neobișnuit al cetățenilor privați în tragerea la răspundere a SEC. Această responsabilitate revine în mod tradițional Congresului, care nu a emis nicio citație sau a luat măsuri semnificative. În consecință, cetățenii privați și organizațiile precum ASA recurg la cereri și procese FOIA pentru a obține informațiile necesare.

Ceea ce este ciudat cu toate aceste procese depuse de cetățeni privați pentru a trage SEC la răspundere pentru încălcarea legii este... Acesta ar trebui să fie ceea ce plătim CONGRESS să facă. Nu am văzut niciodată ca supravegherea unei agenții guvernamentale să fie transferată în gros către sectorul privat ca… https://t.co/M7bgpcOqxX

— MetaLawMan (@MetaLawMan) 7 iunie 2024

Eleanor Terrett a subliniat procesul ASA, subliniind eșecul SEC de a răspunde solicitărilor FOIA. Această bătălie juridică reflectă preocupări mai ample cu privire la transparența guvernamentală și responsabilitatea în aplicarea reglementărilor.

Procesul ASA împotriva SEC reprezintă un pas semnificativ în dezbaterea în curs privind transparența reglementărilor.

Postarea Confruntare de reglementare: ASA duce SEC în judecată pentru conformitatea cu FOIA a apărut mai întâi pe Coin Edition.