Organismul de reglementare CFTC, Committee on Commodity Futures Trading, a impus sancțiuni împotriva Falcon Labs, o firmă de brokeraj de criptomonede cu sediul în Seychelles, pentru comportamentul pe piața americană care contravine regulilor.

Falcon Labs riscă o pedeapsă

Curtea federală a Statelor Unite a constatat că Falcon Labs a fost responsabilă pentru a permite rezidenților țării să acceseze platformele de derivate cripto pentru tranzacționare pe o bază neînregistrată. Potrivit rapoartelor CFTC, în perioada cuprinsă între octombrie 2021 și martie 2023, Falcon Labs a oferit un serviciu de intermediar utilizatorilor americani, unde acești utilizatori plasau ordine și tranzacționau instrumente derivate de active digitale fără înregistrarea necesară.

Falcon Labs a început să faciliteze și mai mult schimburile de tranzacții, fiind bine-recunoscuți ca principalii deținători de conturi ai companiilor. Într-o perioadă scurtă, persoanele implicate au fost decontate cu subconturi separat, minus orice dovadă de identificare.

O astfel de activitate ilegală a determinat compania Falcon să acumuleze cu succes comisioane nete de aproximativ 1.179.000 USD din tranzacțiile clienților cu instrumente derivate de active virtuale. În consecință, CFTC trage firma menționată la răspundere pentru această încălcare prin această sancțiune financiară substanțială. Prin sentință, Falcon Labs ar trebui să înceteze imediat participarea la aceste activități neînregistrate în numele a 1.768.512 milioane de dolari în amenzi de descarcerare și penalități monetare civile.

Eforturile de conformitate ale Falcon Labs

Directorul de aplicare a CFTC, Ian McGinley, a subliniat abordarea fermă a organismului de a asigura corectitudinea piețelor de instrumente derivate și de a se asigura că oricine se angajează în servicii de active digitale neînregistrate va fi urmărit penal. Răspunsul Falcon Labs și sistemul de conformitate cu reglementările sunt cruciale pentru succesul său în industria sănătății.

Falcon Labs și-a consolidat preventiv controalele de management al identității pentru clienți. Deși o astfel de măsură se poate dovedi o formă de a demonstra angajamentul Falcon Labs față de conformitatea cu reglementările, s-ar putea să nu fie suficientă pentru a scuza firma de a se confrunta cu consecințele faptelor sale din trecut.