Falcon Labs acuzat de CFTC pentru tranzacționare ilegală cu instrumente derivate de active digitale.
Această firmă va plăti 1,76 milioane USD pentru tranzacțiile neînregistrate cu clienții din SUA.
Cazul marchează prima acțiune a CFTC împotriva activităților de derivate cripto neînregistrate.
CFTC din SUA a luat o represiune semnificativă asupra industriei cripto, luând măsuri de aplicare împotriva Falcon Labs, o firmă de brokeraj cripto-prima din Seychelles.
Potrivit unei declarații de presă de luni, CFTC a acuzat Falcon Labs de operațiuni ilegale. S-a constatat că firma a oferit clienților din SUA acces la platforme de tranzacționare cu derivate cripto, fără înregistrarea necesară.
Raportul a menționat că, din octombrie 2021 până în martie 2023, Falcon Labs a solicitat și acceptat comenzile clienților din SUA pentru derivate de active digitale. A acționat ca un intermediar pentru americanii care caută derivate cripto fără înregistrarea CFTC necesară.
În special, Falcon Labs le-a acordat clienților săi acces direct la schimburi, creând inițial un cont principal sub numele său și, ulterior, stabilind subconturi conectate. De obicei, schimburile nu au cerut, nici Falcon Labs nu a furnizat, informații de identificare pentru persoanele care dețin aceste sub-conturi.
Potrivit ordinului, Falcon Labs a acumulat comisioane nete în valoare totală de aproximativ 1.179.008 USD din tranzacțiile clienților cu instrumente derivate de active digitale. În consecință, Falcon Labs a fost lovit cu o sancțiune financiară substanțială. Firma a primit ordin să-și oprească activitățile neînregistrate și să plătească un total de 1.768.512 USD, care include 1.179.008 USD pentru descărcare și o penalitate civilă monetară de 589.504 USD.
Între timp, ordinul recunoaște că Falcon Labs și-a îmbunătățit în mod proactiv controalele de identificare a locației clienților în urma acțiunii legale a CFTC împotriva Changpeng Zhao și a entităților asociate cu Binance.
Acest caz marchează prima instanță în care CFTC a luat măsuri împotriva unui comerciant de comisioane futures (FCM) neînregistrat pentru facilitarea accesului la schimburile de active digitale. Ian McGinley, directorul de aplicare al CFTC, a subliniat angajamentul agenției de a menține integritatea piețelor derivate și disponibilitatea sa de a percepe orice entități care furnizează servicii de active digitale neînregistrate.
Postarea Falcon Labs amendată cu 1,7 milioane de dolari pentru că au canalizat ilegal utilizatorii din SUA în criptomonede a apărut prima dată pe Coin Edition.