Puncte cheie:
SEC redefinește regulile pentru consultanții de investiții pe internet, impunând site-uri web interactive operaționale pentru serviciile clienților.
Amendamentele urmăresc să sporească protecția investitorilor și să alinieze reglementările la practicile digitale contemporane.
Termenele limită de conformitate sunt stabilite pentru ca consilierii să modifice formularul ADV și să retragă înregistrarea SEC, dacă este necesar.
SEC redefinește amendamentele consultanților de investiții pe internet la regula care guvernează înregistrarea consilierilor de investiții pe internet, cunoscută sub numele de „exceptarea consultanților pe internet”.
Aceste modificări urmăresc să sporească protecția investitorilor și să alinieze cerințele de reglementare cu practicile digitale contemporane.
Conform modificărilor, consilierii de investiții pe internet trebuie să mențină un site web interactiv operațional, oferind exclusiv servicii de consiliere digitală mai multor clienți în mod continuu. Excepția de minimis, care permitea anterior consiliere limitată non-site, este eliminată. În plus, sunt necesare ajustări ale formularului ADV pentru a reflecta aceste modificări.
Eforturile de modernizare ale SEC în peisajul investițiilor digitale!
Președintele SEC, Gary Gensler a subliniat necesitatea actualizării reglementărilor pentru a se adapta peisajului digital, declarând că revizuirile reflectă esența furnizării de servicii pe internet în 2024. El a subliniat că modernizarea regulii îmbunătățește protecția investitorilor și eficientizează supravegherea de către Comisie a consilierilor de investiții înregistrați. .
Modificările vor intra în vigoare la 90 de zile după publicarea în Registrul Federal. Consilierii care se bazează pe scutirea consilierului de internet trebuie să se conformeze prin modificarea formularului ADV până la 31 martie 2025, afirmând eligibilitatea pentru înregistrarea SEC în temeiul scutirii. Acest termen coincide cu depunerea amendamentelor anuale de actualizare de către majoritatea consilierilor după 31 decembrie 2024, sfârșitul anului fiscal.
Consilierii neeligibili pentru scutirea modificată trebuie să se înregistreze în unul sau mai multe state și să își retragă înregistrarea SEC prin depunerea formularului ADV-W până la 29 iunie 2025, dacă nu au motive alternative pentru înregistrarea la Comisie.
DECLINAREA RESPONSABILITĂȚII: Informațiile de pe acest site web sunt furnizate ca comentarii generale ale pieței și nu constituie sfaturi de investiții. Vă încurajăm să faceți propria cercetare înainte de a investi.