Divizia de revizuire a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) și-a anunțat prioritățile anuale de revizuire pentru 2023, care includ „tehnologii emergente și criptoactive”. Departamentul își publică evidențierea analizei în fiecare an pentru a oferi o perspectivă asupra abordării sale bazate pe riscuri, inclusiv în domeniile pe care le consideră că prezintă potențiale riscuri pentru investitori.
Departamentul a declarat că va efectua inspecții ale broker-dealerilor și ale consilierilor de investiții înregistrați (RIA) care folosesc tehnologii financiare emergente sau adoptă noi practici, concentrându-se pe dacă firmele care se ocupă cu active digitale „ating și respectă cerințele atunci când fac recomandări, recomandări sau oferind consiliere pentru investiții." standardele lor de îngrijire respective" și dacă își revizuiesc continuu practicile de conformitate, dezvăluire și gestionare a riscurilor.
Divizia se va concentra, de asemenea, pe asigurarea conformării consilierilor de investiții cu noile reguli de marketing implementate de SEC anul trecut, care restricționează utilizarea mărturiilor și a sfaturilor atunci când promovează investițiile. Alte puncte de pe ordinea de zi care se pot aplica firmelor care se ocupă de active digitale includ o analiză a modului în care consilierii de investiții își îndeplinesc obligațiile fiduciare, o revizuire a practicilor de securitate cibernetică ale brokerilor-dealeri, consilierilor de investiții și ale altor solicitanți ai înregistrării evaluează în mod corespunzător riscurile, modul în care efectuează custodia activelor și modul în care consilierii gestionează conflictele de interese. (Daily Planet)