Coinspeaker Australia Regulatorul amendează operatorul Kraken cu 8 milioane de dolari pentru oferte de produse neautorizate
Joia trecută, Comisia Australiană pentru Valorile Mobiliare și Investiții (ASIC) a dezvăluit că a amendat Bit Trade Pty Ltd, operatorul bursei de criptomonede Kraken din Australia, cu până la 8 milioane de dolari pentru încălcarea legilor federale privind valorile mobiliare.
Conform anunțului, penalitatea a rezultat din furnizarea ilegală de către Bit Trade a unui produs de extensie a marjei pentru peste 1.100 de clienți australieni fără a îndeplini cerințele de reglementare necesare.
Filiala australiană a Kraken și operațiunile sale
Bit Trade Pty Ltd, o filială directă a Payward Incorporated, a devenit operatorul bursei australiene a Kraken în 2020 după ce a fost achiziționată de bursa centralizată de criptomonede. Firma este înregistrată la unitatea de informații financiare a țării, Centrul Australian de Raportare și Analiză a Tranzacțiilor (AUSTRAC) pentru a oferi servicii legate de criptomonede sub numele Kraken.
Cu toate acestea, au apărut îngrijorări de reglementare atunci când autoritățile au descoperit că Bit Trade a oferit un produs de 'extensie a marjei' clienților fără a obține o determinare a pieței țintă (TMD) necesară din punct de vedere legal. Produsul permitea clienților să împrumute și să ramburseze fonduri în monede digitale, cum ar fi Bitcoin BTC $100 481 24h volatilitate: 2.1% Capitalizare de piață: $1.99 T Vol. 24h: $109.65 B sau în monede fiat, cum ar fi dolarul american.
În declarația sa de joi, ASIC a confirmat că încălcările au fost identificate în timpul unei investigații a Curții Federale în august. Regulatorul a constatat că compania a încălcat obligațiile sale de proiectare și distribuție (DDO) de fiecare dată când a oferit produsul de extensie a marjei fără a avea un TMD valid.
„Bit Trade a emis produsul său de extensie a marjei pentru peste 1100 de australieni care au fost taxați cu comisioane și dobânzi de peste 7 milioane de dolari SUA fără a lua în considerare dacă produsul era potrivit pentru ei”, a declarat ASIC.
Prima acțiune legală a ASIC pentru neconformitatea TMD
Organismul de supraveghere a pieței a dezvăluit că clienții au suferit pierderi totale de peste 5 milioane de dolari, un investitor individual pierzând până la 4 milioane de dolari.
În plus față de amenda de 8 milioane de dolari, Bit Trade a fost obligată să acopere costurile legale ale ASIC pentru proceduri.
ASIC a descris această penalitate ca fiind prima sa acțiune de aplicare împotriva unei companii pentru neîndeplinirea unei TMD. Cazul servește ca un memento serios pentru firmele de active digitale de a prioritiza conformitatea cu obligațiile de reglementare.
Regulatorul a clarificat că, conform legislației australiene actuale, cerința pentru companii de a-și dezvălui piața țintă se aplică tuturor produselor oferite de firmele de criptomonede.
„ASIC crede că multe produse oferite de firmele de active digitale sunt incluse în legislația actuală, ceea ce înseamnă că aceste produse trebuie să fie corect concepute și promovate către consumatorii potriviți pentru a asigura protecții adecvate pentru australienii”, se arată în comunicatul de presă.
Judecătorul Nicholas, care a prezidat cazul, a subliniat că Bit Trade a eșuat în a aborda cerințele DDO până când ASIC a ridicat problema. El a descris neglijența drept o dovadă a unui „sistem de conformitate grav deficitar”.
Între timp, decizia coincide cu consultarea continuă a ASIC cu sectorul activelor digitale. Regulatorul caută în prezent contribuții de la furnizorii de criptomonede și burse cu privire la actualizările propuse ale liniilor directoare referitoare la când produsele firmelor de active digitale se califică ca fiind reglementate conform legilor existente.
următorul
Regulatorul australian amendează operatorul Kraken cu 8 milioane de dolari pentru oferte de produse neautorizate