În ultimii ani, odată cu dezvoltarea rapidă a tehnologiei blockchain, tot mai mulți antreprenori se îndreaptă spre domeniul Web3, încercând să găsească oportunități în această mare albastră. Cu toate acestea, pentru antreprenorii din Web3 din țară, deschiderea unei căi durabile de dezvoltare în contextul politic și al mediului de piață necesită rezolvarea nu doar a problemelor legate de conținutul afacerii în sine, ci și a provocărilor complexe legate de conformitate legală.

Acest articol rezumă întrebările legale frecvente pe care avocatul Shao le întâlnește în activitatea sa zilnică și speră să ofere antreprenorilor din Web3 câteva idei sau inspirație.

Autor | Avocat Shao Shihui

01、Ce limite există în desfășurarea antreprenoriatelor Web3 în țară?

Conform anunțului 94, notificărilor 924 și altor reglementări politice, în prezent, desfășurarea de proiecte de antreprenoriat legate de Web3 în țara noastră se confruntă cu 3 liste negative: emiterea de tokenuri, operarea bursei de monede virtuale și minarea. Antreprenorii din Web3 trebuie să fie foarte atenți să nu atingă zonele sensibile.

Proiectele de emitere a monedei sunt adesea expuse riscurilor legate de strângerea ilegală de fonduri. Pe 4 septembrie 2017, șapte ministere au publicat (Anunțul privind prevenirea riscurilor legate de finanțarea prin emiterea de tokenuri) (Anunțul 94), cerând ca toate activitățile de finanțare prin emiterea de tokenuri să fie suspendate imediat începând cu data anunțului, oprind astfel toate activitățile ICO din cadrul țării noastre.

Conform reglementărilor, activitățile legate de monedele virtuale sunt considerate activități financiare ilegale, iar ceea ce desfășoară bursele de monede virtuale este activitatea de schimb între moneda legală și moneda virtuală, precum și între monede virtuale.

Activitatea de "minare" a monedei virtuale se referă la procesul de producere a monedei virtuale prin utilizarea de "minereuri" specializate, cu un consum mare de energie și emisii de carbon, în 2021 (Anunțul privind reglementarea activităților de "minare" a monedelor virtuale) prevede interzicerea dezvoltării proiectelor de "minare" a monedelor virtuale sub orice formă.

02、Ce riscuri legale ar trebui să fie luate în considerare în modelele de proiecte Web3?

Infracțiuni cum ar fi crearea unui cazinou, organizarea și conducerea de activități de tip piramidal sunt riscuri legale penale frecvente și frecvente în proiectele din domeniul monedelor virtuale.

Folosind jocurile Web3 (denumite și GameFi, jocuri pe blockchain) ca exemplu, pentru antreprenorii din jocuri Web3, în China, vor fi supuși constrângerilor legale și de reglementare privind jocurile și politicile legate de blockchain. Avocatul Shao consideră că astfel de proiecte de antreprenoriat, dacă sunt desfășurate în țară, vor avea un risc legal foarte ridicat. Deoarece tokenurile emise în jocurile Web3 din străinătate sunt de obicei înregistrate pe blockchain, permițând utilizatorilor să le tranzacționeze liber, în timp ce în țară este interzisă emiterea de tokenuri și retragerea tokenurilor din jocuri. Astfel, desfășurarea de jocuri Web3 în țară, comercianții de jocuri care recuperează direct sau indirect (colaborând cu bănci) articolele din jocuri, ar putea implica riscuri de jocuri de noroc; iar în cazul în care există un model de promovare similar cu schemele piramidale, cum ar fi obținerea de venituri prin distribuție în mai multe niveluri, ar putea exista riscuri de tip piramidal.

03、În timpul desfășurării proiectelor Web3, trebuie prevenite riscurile de criminalitate financiară

Platformele Web3 pot fi utilizate de infractori pentru activități de spălare a banilor. Datorită caracterului anonim al tranzacțiilor, de exemplu, este greu de urmărit dacă sursa fiecărei tranzacții de pe burse sau portofele digitale criptate este legală și conformă. De asemenea, deoarece tranzacțiile nu sunt limitate geografic, baza de clienți poate fi răspândită în întreaga lume. În același timp, similar cu industria financiară tradițională, aceasta este o industrie foarte apropiată de bani. Prin urmare, în viitor, în ceea ce privește reglementările de combatere a spălării banilor, comparativ cu alte industrii, antreprenorii din industria Web3 vor fi supuși unor responsabilități și obligații mai mari. Odată ce comportamentul comercial este considerat infracțiune de către o țară, consecințele posibile includ, dar nu se limitează la, plata unor amenzi enorme, pedeapsă pentru persoana care controlează compania, proiectul fiind obligat să părăsească piața din acea țară etc.

Prin urmare, crearea unui sistem eficient de control intern împotriva spălării banilor și îndeplinirea obligațiilor legale în acest sens reprezintă o problemă importantă pe care antreprenorii din Web3 trebuie să o ia în considerare.

04、Dacă un proiect Web3 operează în străinătate, trebuie să respecte în continuare reglementările legale interne?

Jurisdicția penală a țării noastre are patru principii: principiul teritorial, principiul personal, principiul protecției și principiul universal. Cu alte cuvinte, domeniul de aplicare al legislației penale din China este foarte mare; atâta timp cât oricare aspect al modelului de afaceri are o legătură cu China, teoretic ar putea fi supus jurisdicției penale chineze. Creșterea factorilor externi în modelul de afaceri, cum ar fi subiectul companiei fiind o companie străină, operatorul nominal fiind un străin etc., poate părea că reduce probabilitatea riscului penal, dar dacă activitățile Web3 desfășurate sunt interzise de reglementările și politicile relevante din țară, iar proiectul se adresează în continuare utilizatorilor din China continentală, atunci chiar dacă proiectul este înregistrat în străinătate, ca un proiect care este efectiv operat de cetățeni chinezi, vor exista în continuare riscuri legale penale relevante.

05、Cum poate fi repatriată legal finanțarea din proiectele Web3 care operează în străinătate?

O întrebare frecventă pentru antreprenorii din Web3 este că majoritatea veniturilor companiei sunt generate de companii din străinătate, sau banii obținuți din finanțare pot fi convertiți în mod legal în valută în străinătate. Totuși, echipa principală a companiei este în țară, iar cheltuielile de operare sunt, de asemenea, în principal în țară. În acest context, cum pot fi repatriate veniturile legale și cele din finanțare ale companiei din străinătate în țară? Una dintre metode este prin intermediul investițiilor directe din străinătate (Foreign Direct Investment, FDI).

FDI poate fi înțeles ca investiții directe realizate de persoane fizice străine, întreprinderi sau alte organizații (denumite în continuare investitori străini) în China, folosind valută străină, bunuri, tehnologie etc. Cazurile comune de FDI includ: (1) Investitorii străini înființează singuri sau împreună cu alți investitori întreprinderi de investiții străine în China; (2) Investitorii străini obțin acțiuni, drepturi de proprietate, cote de bunuri sau alte drepturi similare ale întreprinderilor din China.

În prezent, China aplică un sistem de gestionare a tratamentului național în faza de admitere și a listei negative pentru FDI. Pe scurt, cu excepția anumitor domenii specifice, în care statul impune măsuri de gestionare speciale, pentru alte investiții străine, investitorii străini și cei din țară beneficiază de aceleași drepturi și obligații. Pe scurt, domeniile de antreprenoriat frecvente pentru antreprenorii din Web3, cum ar fi dezvoltarea lanțului public, tehnologia de legătură între lanțuri, DAPP, DID sau alte construcții de infrastructură pe lanț, pot fi aplicate fără probleme FDI.

06、Problemele de protecție a informațiilor și de securitate a datelor trebuie să fie tratate cu seriozitate

Deși esența blockchain-ului este descentralizarea, proiectele Web3 implică în continuare gestionarea datelor și interacțiunea datelor între diferite regiuni în timpul desfășurării lor. Prin urmare, dacă proiectele Web3 nu acordă suficientă atenție protecției informațiilor utilizatorilor și securității datelor, pot apărea incidente de securitate cauzate de atacuri cibernetice.

De exemplu, pe 16 noiembrie 2024, platforma de schimb de criptomonede DEXX a fost atacată de hackeri, iar informațiile relevante indică faptul că activele utilizatorilor furate de hackeri depășesc 100 de milioane de dolari. Analiza tehnică detaliată efectuată de sistemul de monitorizare Bit Jungle a relevat următoarele probleme grave de securitate ale platformei DEXX: stocarea cheilor private (deși platforma DEXX afirmă că nu este un portofel de custodie, a înregistrat cheile private ale utilizatorilor, iar odată ce sistemul este atacat, hackerii pot obține cu ușurință cheile private ale utilizatorilor, furând astfel activele acestora) și transmiterea necriptată a cheilor private (platforma DEXX nu a adoptat nicio măsură de criptare atunci când utilizatorii își exportă cheile private, ceea ce a dus la expunerea acestora în timpul procesului de transmitere, fiind ușor interceptate de hackeri).

În ceea ce privește proiectele Web3 care operează în țara noastră, este necesar să se conformeze cerințelor (legii privind protecția informațiilor personale), (legii privind securitatea cibernetică) și (legii privind securitatea datelor), formulând și implementând un sistem cuprinzător de gestionare a securității datelor, asigurându-se că datele sunt sigure în procesul de stocare, transmitere și procesare. Proiectele Web3 care operează în străinătate, dacă se adresează utilizatorilor din țară, trebuie să respecte nu doar legislația țării noastre, ci și legislația relevantă a țării în care se află proiectul.

07、Existența riscurilor legale în activitățile de încredințare a monedei virtuale

Deși anunțul 94, anunțul 924 și alte politici au clasificat activitățile legate de monedele virtuale ca „activități financiare ilegale”, în practică, litigiile legale generate de încrederea în gestionarea activelor virtuale sunt frecvente. Dacă antreprenorii din Web3 acționează în calitate de delegat, strângând fonduri de la investitori pentru activități de investiții în monede virtuale, în caz de pierderi, aceștia se pot confrunta cu presiuni din partea investitorilor.

Deși conform reglementărilor politice din țară noastră, activitățile legate de monedele virtuale sunt considerate activități financiare ilegale, legalitatea colaborării între delegat și client în astfel de tranzacții este, în anumite circumstanțe, foarte controversată. Cu toate acestea, se recomandă ca părțile să semneze un acord de investiție delegat în scris înainte de a începe colaborarea. În experiența noastră cu cazuri relevante, acest lucru poate reduce, într-o anumită măsură, riscurile legale pentru delegat. De asemenea, clarificarea clauzelor de jurisdicție (alegerea autorităților și a locului de jurisdicție) poate ajuta la rezolvarea disputelor.

08、Poate compania să fie înregistrată în străinătate, iar angajații să fie în țară?

Dacă activitatea comercială a companiei încalcă legislația penală a țării noastre, proiectele externe nu pot evita complet riscurile penale interne. Dacă angajații sunt în țară, riscurile întâmpinate se împart în două. În primul rând, angajații nu au stabilitate. Deoarece angajații din țară pot fi oricând anchetați ca suspecți de infracțiune, stabilitatea lor profesională nu este garantată, ceea ce influențează și costurile cu forța de muncă. În al doilea rând, după deschiderea unei anchete, operațiunile generale ale companiei vor fi afectate. Dacă angajații sunt anchetați, conform legislației penale din China referitoare la reducerea pedepsei, mărturisire și realizarea de fapte meritorii, angajații vor divulga informațiile pe care le cunosc. Astfel, ar putea duce la divulgarea secretelor comerciale ale companiei, informații critice despre conducere etc., afectând operațiunile normale ale companiei.

09、Scris la final

Pentru antreprenorii și profesioniștii din Web3, înainte de a decide să se angajeze în activități conexe, este esențial să înțeleagă care sunt limitele stabilite de lege, iar activitățile cu risc penal ridicat nu trebuie să fie asumate. Chiar și în cazul desfășurării de activități în străinătate, dacă activitatea se adresează utilizatorilor din țară, trebuie să respecte atât reglementările interne, cât și cele ale țării în care se află proiectul. Sperăm ca acest articol să ofere profesioniștilor din industrie o viziune clară și sfaturi practice, ajutându-i să navigheze cu succes în marea albastră a Web3.