SEC amendează cu 100.000 de dolari pe Khalid Parekh pentru investiții ilegale de 100.000 de dolari în fondurile clienților.
Parekh a țintit clienți musulmani din SUA, acumulând fonduri de la 373 de investitori din 40 de state.
El a alocat greșit fonduri către platforme de împrumuturi cripto nedivulgate fără consimțământul clienților.
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) a impus o amendă de 100.000 de dolari pentru consultantul de investiții Fair Invest din Texas și membrul său de conducere, Khalid Parekh. Regulatorii au susținut că managerul de bani a investit ilegal 18,5 milioane de dolari din fondurile clienților săi musulmani în cripto fără consimțământul lor. Între august 2021 și august 2022, Parekh a acumulat fonduri de la 373 de investitori din 40 de state.
Este demn de remarcat că SEC a subliniat că Parekh a țintit membri ai comunității musulmane din SUA prin emisiuni radio, podcasturi, interviuri și alte medii. El i-a convins că strategiile sale de investiții erau conforme cu legea islamică și a promis o returnare anuală de 4%.
SEC a dezvăluit după o anchetă că Parekh a alocat greșit fonduri către două platforme de împrumuturi cripto nedivulgate în loc să investească în active convenționale precum acțiuni, fonduri mutuale, mărfuri și fonduri tranzacționate la bursă, așa cum a promis investitorilor. Catherine E. Floyd și Melvin E. Warren de la Biroul Regional Fort Worth, sub supravegherea lui Timothy S. McCole și B. David Fraser, au efectuat investigația. Această conduită necorespunzătoare a dus la acuzații soluționate împotriva lui Parekh și Fair Invest, așa cum a indicat SEC.
Fără a admite sau a nega concluziile SEC, Fair Invest și Parekh au consimțit la intrarea unei ordonanțe de suspendare și desistență și o cenzură împotriva fiecăruia dintre ei, ordonându-le să plătească, în mod solidar și sever, o penalizare civilă de 100.000 de dolari.
SEC nu a specificat platformele de împrumuturi în care Parekh a investit câștigurile sale ilegale. Atât Parekh, cât și agenția au refuzat să dezvăluie detalii suplimentare asupra acestui subiect. Deși Parekh a fost de acord să soluționeze acuzațiile cu amenda de 100.000 de dolari, el a retras și înregistrarea sa cu SEC ca consultant de investiții. În plus, a rambursat fondurile investite clienților săi, împreună cu promisa returnare de 4%.
Articolul SEC Amendează Managerul de Bani din Texas pentru Investiții Illegale în Cripto a apărut mai întâi pe CryptoTale.