Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA și-a intensificat controlul de reglementare asupra industriei cripto, acuzând Cumberland DRW LLC că operează ca „dealer neînregistrat”, subliniind abordarea necruțătoare de aplicare a agenției, care a fost criticată din ce în ce mai mult din partea părților interesate și a susținătorilor din SUA. spațiul activelor digitale.
Acuzat că a tranzacționat 2 miliarde de dolari în criptomonede ca „dealer neînregistrat”
Într-o declarație publicată joi, SEC a dezvăluit că Cumberland DRW, cu sediul în Chicago, este acuzat că a tranzacționat peste 2 miliarde de dolari în cripto active oferite și vândute ca presupuse „valori mobiliare”, încălcând cerințele federale de înregistrare menite să protejeze investitorii.
Plângerea SEC susține că Cumberland s-a implicat în aceste activități cel puțin din martie 2018, acționând ca un „dealer neînregistrat” prin cumpărarea și vânzarea de active criptografice pentru propriile conturi, ca parte a operațiunilor sale comerciale obișnuite.
Potrivit site-ului web al companiei, aceasta a oferit „lichiditate profundă și de încredere” în criptoactive, precum și investiții în tehnologie, susținând că are zeci de ani de experiență în domeniu.
Cumberland DRW s-a poziționat public drept „unul dintre cei mai importanți furnizori de lichidități din lume” pe piața activelor digitale, operând non-stop și executând tranzacții cu contrapărți prin telefon și platforma sa online Marea.
Cumberland a oferit, de asemenea, lichiditate spot pentru criptomonede și operațiuni pentru „zeci” de criptomonede, inclusiv stablecoins, pentru investitorii instituționali de pe piață. Alte servicii oferite de companie au inclus tranzacții cu opțiuni și contracte futures, opțiuni bilaterale cripto și forward nelivrabile.
SEC cere penalități împotriva lui Cumberland DRW
SEC mai susține că Cumberland a tranzacționat cripto active tratate ca contracte de investiții pe bursele terțelor părți. Jorge G. Tenreiro, șeful interimar al Unității Crypto Assets și Cyber a SEC, a declarat:
Legile federale privind valorile mobiliare impun tuturor dealerilor din toate valorile mobiliare să se înregistreze la Comisie, iar cei care operează pe piețele de cripto active nu fac excepție.
Șeful diviziei de active digitale al SEC a remarcat că, în ciuda afirmațiilor industriei care echivalează vânzările de active cripto cu vânzările de mărfuri, plângerea SEC afirmă că Cumberland, emitenții și investitorii au văzut tranzacțiile ca investiții în valori mobiliare. Tenreiro a mai afirmat:
Cumberland a profitat de pe urma activității sale de dealer în aceste active fără a oferi investitorilor și pieței protecțiile importante oferite de înregistrare.
Plângerea SEC a fost depusă la Tribunalul Districtual al SUA pentru Districtul de Nord al Illinois și îl acuză pe Cumberland de încălcarea Secțiunii 15(a) din Securities Exchange Act din 1934. Agenția caută măsuri permanente, recuperarea câștigurilor obținute nelegiuiți, prejudecare. dobânzi și penalități civile împotriva firmei.
Imagine prezentată de la DALL-E, diagramă de pe TradingView.com
Sursa: NewsBTC.com
Postul SEC lovește din nou: Cumberland DRW acuzat pentru „operațiuni criptografice neînregistrate” a apărut prima dată pe Crypto Breaking News.