Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din Statele Unite ale Americii a anunțat recent un acord cu privire la acuzațiile împotriva unei foste platforme de consiliere pentru investiții certificate. Acuzațiile stabilite de autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare cu care se confruntă Galois Capital Management LLC din Florida se ocupă de un fond principal pentru presupusele încălcări ale custodiei în cazul investițiilor în active cripto.

Autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare din SUA declară soluționarea acuzațiilor împotriva lui Galois Capital

Într-un comunicat de presă recent, autoritatea de reglementare a menționat că Galois Capital nu a îndeplinit cerințele. În special, platforma nu a putut asigura protecția activelor consumatorilor ținând cont de activele cripto. Se pare că Galois Capital a oferit și vândut activele respective ca titluri de valoare. SEC din SUA a acuzat, de asemenea, platforma că a indus în eroare investitorii cu privire la perioada de preaviz care se ocupă de răscumpărări.

Pentru soluționarea acuzațiilor menționate mai sus, Galois ar fi fost de acord să compenseze o amendă. Prin urmare, ar plăti 225.000 de dolari drept penalitate civilă. Această sumă va fi diseminată printre investitorii vătămați ai fondului Galois Capital. Potrivit SEC, începând cu iulie 2022, Galois Capital a rămas ineficient în garantarea întreținerii anumitor active cripto, pe care fondul privat le deținea, de către un custode calificat.

Aceasta a însemnat încălcarea regulii de custodie a Legii consilierilor de investiții. În conformitate cu comanda, platforma deținea unele active în conturile bazate pe platforme de tranzacționare care se ocupă cu tranzacționarea online. Una dintre aceste platforme de tranzacționare a luat în considerare FTX Trading Ltd. Agenția de reglementare îi consideră custozi necalificați.

Aproape 50% din AUM al fondului s-a pierdut în noiembrie 2022 în legătură cu colapsul FTX. În afară de asta, Galois Capital ar fi indus în eroare și unii investitori. Acesta le-a spus investitorilor că este necesară o notificare de minim 5 zile lucrătoare înainte de sfârșitul lunii. Pe de altă parte, le permite altor investitori să extragă cu un preaviz de mai puține zile.

Eșecul conformității Galois Capital a expus fondurile investitorilor la mai multe riscuri

Nerespectarea conformității i-a expus pe investitorii Galois Capital la pericole de pierdere, deturnare sau utilizare abuzivă a fondurilor. Corey Schuster, coșeful unității de gestionare a activelor din cadrul SEC, a spus acest lucru în declarația sa recentă. În acest moment, SEC consideră aceste acuzații ca fiind soluționate, deoarece Galois Capital a asigurat-o că va compensa suma cerută.