U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) a acuzat Galois Capital, cu sediul în Florida, pentru nerespectări grave de conformitate și denaturarea investitorilor.

Taxele se referă la nerespectarea de către firmă la practicile de custodie obligatorii și la informații înșelătoare despre politicile de răscumpărare.

Conform ordinului SEC, Galois Capital, anterior consilier de investiții înregistrat pentru un fond privat care investește în principal în active cripto, a încălcat Regula de custodie a Legii consilierilor de investiții. Această regulă impune ca activele clienților, inclusiv cele oferite și vândute ca valori mobiliare, să fie întreținute de un custode calificat.

Cu toate acestea, din iulie 2022, Galois Capital nu a respectat aceste reglementări, deținând cripto active în conturi de tranzacționare pe platforme precum FTX Trading, care nu sunt considerate custozi calificați de SEC.

Această lipsă a practicilor de custodie a condus la pierderi substanțiale, aproximativ jumătate din activele fondului aflate în administrare pierdute în timpul prăbușirii FTX în noiembrie 2022.

S-ar putea să vă placă și: căderile de reglementare ale SEC: OpenSea, Custodia și renașterea operațiunii Choke Point 2.0

Inducerea în eroare a investitorilor

Pe lângă eșecurile de custodie, SEC a constatat că Galois Capital a indus în eroare investitorii cu privire la procedurile de răscumpărare. 

Potrivit documentului SEC, firma a informat unii investitori că răscumpărările necesită un preaviz de cel puțin cinci zile lucrătoare înainte de sfârșitul lunii, în timp ce altora li sa permis să răscumpere cu perioade mai scurte de preaviz.

Această inconsecvență în politicile de răscumpărare a dus la inducerea în eroare a investitorilor cu privire la termenii și condițiile aplicabile investițiilor lor.

Prin nerespectarea prevederilor Regulii de custodie, Galois Capital a expus investitorii la riscuri semnificative, inclusiv pierderea potențială, utilizarea abuzivă sau deturnarea activelor lor. SEC rămâne angajată să tragă la răspundere consilierii care încalcă obligațiile fundamentale de protecție a investitorilor.

Corey Schuster, co-șef al unității de gestionare a activelor diviziei de aplicare a SEC.

Pentru a rezolva acuzațiile, Galois Capital a fost de acord cu un acord cu o penalitate civilă de 225.000 USD. Această penalizare va fi distribuită pentru a compensa investitorii vătămați ai fondului.

Fără a admite sau a infirma concluziile SEC, compania a fost de acord să înceteze orice încălcare ulterioară a Legii consilierilor. În plus, Galois Capital a fost cenzurat oficial ca parte a ordinului.

S-ar putea să vă placă și: Coreea de Nord „țintește în mod agresiv” firmele cripto, avertizează FBI