ChainCatcher News, SEC a acuzat compania de consultanță pentru investiții în cripto-active Galois Capital Management LLC că nu a respectat reglementările privind protecția activelor clienților și că induce în eroare investitorii cu privire la perioadele de notificare de răscumpărare. Pentru a achita taxele SEC, Galois a fost de acord să plătească o penalitate civilă de 225.000 de dolari, care va fi distribuită investitorilor vătămați în fondurile sale.

Ancheta SEC a constatat că, începând din iulie 2022, Galois Capital a încălcat regulile de custodie ale Legii consilierilor de investiții, nefiind asigurată că anumite criptoactive deținute de fondurile de capital privat pe care le gestiona erau întreținute de custozi calificați. Compania și-a parcat unele dintre activele pe platforme de tranzacționare cu custozi necalificați, inclusiv FTX, ceea ce a dus la pierderea a aproximativ jumătate din activele gestionate atunci când FTX a intrat în faliment în noiembrie 2022.

În plus, Galois Capital le-a declarat unor investitori că răscumpărările necesitau un preaviz cu cinci zile lucrătoare în avans, dar de fapt au permis altor investitori să răscumpere într-o perioadă mai scurtă de timp, ceea ce a constituit un comportament înșelător. Corey Schuster, co-director al Diviziei de gestionare a activelor SEC, a subliniat că consilierii care încalcă obligațiile de bază de protecție a investitorilor vor continua să fie trași la răspundere. Galois Capital a fost de acord să înceteze încălcările și să accepte cenzura, dar nu a admis sau infirmat constatările SEC. Amenzile vor fi distribuite între investitorii vătămați.