Pe 3 septembrie, Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA a anunțat acuzații împotriva Galois Capital Management pentru că nu a păstrat în mod corespunzător activele clienților, în special în ceea ce privește fondurile deținute cu bursa de criptomonede FTX, care este acum dispărut.
Încălcări ale regulii SEC de custodie
SEC susține că Galois Capital a încălcat regula de custodie a agenției, care prevede că consilierii de investiții trebuie să dețină fondurile clienților cu un „custode calificat”, cum ar fi o bancă înregistrată sau un broker-dealer. În schimb, Galois deținea active cripto pe mai multe schimburi de criptomonede, inclusiv FTX Trading Ltd., care s-a prăbușit în noiembrie 2022.
Prăbușirea FTX a dus la pierderea lui Galois de aproximativ jumătate din activele sale, expunând investitorii la riscuri substanțiale. Potrivit lui Corey Schuster, co-șef al unității de gestionare a activelor diviziei de aplicare a SEC, acțiunile companiei nu au reușit să protejeze fondurile investitorilor. El a declarat: „Vom continua să tragem la răspundere consilierii care își încalcă obligațiile esențiale de protecție a investitorilor”.
Custodia activelor digitale
Din 2021, mai multe firme, inclusiv Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust și Fidelity Digital Asset Services, au apărut ca custozi calificați de active digitale. Cu toate acestea, FTX nu a fost niciodată printre ei. Prăbușirea sa a dus la fondurile clienților de miliarde de dolari devenind inaccesibile din cauza administrării proaste și a presupuselor fraude.
Practici de răscumpărare înșelătoare
SEC a mai susținut că Galois Capital și-a indus în eroare investitorii cu privire la perioada de preaviz necesară pentru răscumpărări. Firma le-a spus unor investitori că răscumpărările necesită un preaviz de cel puțin cinci zile lucrătoare, în timp ce le permitea altor investitori să răscumpere cu un preaviz de mai puține zile.
Sancțiuni și compensarea investitorilor
Ca răspuns la acuzații, Galois Capital a fost de acord să plătească o penalitate civilă de 225.000 de dolari, care va fi distribuită investitorilor lezați de administrarea defectuoasă a fondului.
Acest caz servește ca o reamintire a importanței custodiei adecvate a activelor și a protecției investitorilor, în special pe piața criptomonedelor în evoluție rapidă.