Comisia de Supraveghere Financiară din Taiwan a lansat o inspecție financiară specială a operatorilor de monedă virtuală la sfârșitul anului 2023 și a constatat că „ACE Ace Exchange”, care a fost expus fraudei în ianuarie anul curent, a încălcat prevederile „Legei de prevenire a spălării banilor”. și „Legea privind protecția datelor cu caracter personal” și a decis să emită noi amenzi de 1,52 milioane USD, pentru prima dată când un operator de monedă virtuală de inspecție financiară a fost amendat.

Biroul pentru valori mobiliare și futures al Comisiei de Supraveghere Financiară a anunțat pe 18 iulie că, în urma unei inspecții financiare privind prevenirea spălării banilor și combaterea operațiunilor de finanțare a terorismului, „ACE Digital Innovation Co., Ltd. (ACE Ace Exchange)” a avut un total de patru deficiențe majore de control intern.

În primul rând, ACE Ace Exchange „nu a reușit să implementeze măsuri de revizuire îmbunătățite pentru clienții cu risc ridicat”, „nu a reușit să înțeleagă pe deplin scopul și natura stabilirii relațiilor de afaceri”, „nu a reușit să identifice și să verifice pe deplin identitatea clienților” și „Nu a reușit să identifice cu exactitate natura clienților corporativi” „Beneficiar” și „eșecul de a evalua cu atenție necesitatea creșterii nivelului de risc al clientului”.

În al doilea rând, deficiențele bursei în monitorizarea tranzacțiilor includ „nestabilirea unor praguri de monitorizare diferite în funcție de nivelul riscului de spălare a banilor al clientului”, „neînregistrarea cu acuratețe a stării de procesare a alertelor de tranzacții suspecte și gestionarea alertelor de tranzacții suspecte declanșate de același client. ." „înregistrarea anchetei” și „eșecul de a înțelege cu adevărat sursa și locul în care se află fondurile clienților”.

În al treilea rând, ACE Ace Exchange „nu a reușit să păstreze pe deplin informațiile despre adresa de portofel ale expeditorului extern al transferurilor de active virtuale pentru clienți, precum și evidența tranzacțiilor și tranzacțiilor cu clienții, de asemenea, nu a furnizat informațiile atunci când a efectuat inspecțiile financiare”. Comisia de Supraveghere Situația datelor de transfer de active virtuale.

În plus, Comisia de Supraveghere Financiară a mai constatat că ACE Ace Exchange a păstrat „informațiile personale ale clienților în sistemele externe ale companiei” fără măsuri de securitate adecvate.

Ca răspuns la cele patru deficiențe de mai sus, Comisia de Supraveghere Financiară a stabilit, în conformitate cu articolul 5, punctul 2, articolul 6, punctul 5, articolul 7, punctul 5, articolul 8, punctul 4 din Legea privind prevenirea spălării banilor și articolul 8, Punctul 4 din Legea privind protecția datelor cu caracter personal Punctul 2 al articolului 48 prevede că ACE Exchange va fi amendat cu 1,52 milioane USD.

Inspecția financiară din 2024 a Comisiei de Supraveghere Financiară a adăugat oficial industria de inspecție „Platformă de active virtuale și afaceri de tranzacții” (VASP), ceea ce înseamnă că platformele de active virtuale vor fi supuse „inspecțiilor continue”, concentrându-se pe dacă industria a implementat efectiv spălarea banilor. reglementari de prevenire.

„Comisia de Supraveghere Financiară a amendat „ACE Exchange” cu 1,52 milioane de yuani pentru evaluarea insuficientă a clienților, monitorizarea tranzacțiilor și păstrarea înregistrărilor. Acest articol a fost publicat pentru prima dată pe „Block Guest”.