Securities and Exchange Commission (SEC) din Statele Unite ale Americii a inițiat o acțiune în justiție împotriva Silvergate Capital Corporation, compania-mamă a unei bănci prietenoase cu criptomonede, acuzată că a facilitat frauda la bursa FTX, acum defunctă. Procesul, intentat la 1 iulie la Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Sud din New York, vizează și foștii directori Silvergate Alan Lane, Kathleen Fraher și Antonio Martino.

Investitori înșelați de Silvergate?

Potrivit SEC, Silvergate și directorii săi au indus în eroare investitorii cu privire la robustețea programului său de conformitate cu Legea privind secretul bancar/anti-spălarea banilor și nu au reușit să monitorizeze în mod corespunzător clienții cripto cum ar fi FTX. Plângerea îl acuză în mod special pe fostul director financiar Antonio Martino că a înșelat investitorii cu privire la pierderile companiei ca urmare a vânzărilor de valori mobiliare așteptate după prăbușirea FTX. În special, Martino a ales să conteste acuzațiile, declarând acuzațiile nefondate și exprimându-și încrederea în a-și curăța numele în instanță.

Gurbir Grewal, director de aplicare a SEC, a declarat că Silvergate nu a reușit să detecteze aproape 9 miliarde de dolari în transferuri suspecte între FTX și entitățile sale afiliate, ceea ce a dus la pierderi semnificative ale investitorilor. El a mai susținut că compania și directorii săi au indus în eroare investitorii în timpul prăbușirii FTX din noiembrie 2022 până în ianuarie 2023.

Propunerea de soluționare: Perspectivă

În acordul propus, Silvergate a fost de acord cu o penalitate civilă de 50 de milioane de dolari, în timp ce Lane și Fraher au convenit să plătească 1 milion și, respectiv, 250.000 de dolari. Aceste acorduri, supuse aprobării instanței, vin alături de un acord separat între Silvergate și atât Consiliul Guvernatorilor Rezervei Federale, cât și Departamentul de Protecție Financiară și Inovare din California.

Silvergate a decis să lichideze în mod voluntar în martie 2023, după ce mai multe firme criptografice au rupt legăturile cu banca, invocând conexiunile sale cu FTX. FTX însăși s-a prăbușit și a depus faliment în noiembrie 2022, ceea ce a dus la acuzații penale împotriva mai multor directori, inclusiv fostului CEO Sam Bankman-Fried, care ispășește acum o pedeapsă federală de închisoare de 25 de ani.

Miliardarul este acum condamnat

Plângerea SEC a evidențiat că, sub îndrumarea lui Bankman-Fried, clienții FTX au fost instruiți să transfere fonduri în contul Alameda la Silvergate în schimbul activelor la bursă. Bankman-Fried a lăudat anterior Silvergate pe site-ul băncii, declarând că a revoluționat sistemul bancar pentru companiile blockchain.

În plus, acțiunea SEC urmează aprobării unui proces colectiv intentat de utilizatorii FTX împotriva Silvergate, susținând că banca era conștientă de activități frauduloase la bursa cripto. Silvergate a negat aceste acuzații.

Această mișcare legală a SEC coincide cu deciziile recente ale Curții Supreme din SUA care ar putea influența gestionarea cazurilor de aplicare a criptografiei. O hotărâre afirmă că inculpații din cauzele civile SEC care implică fraudă cu valori mobiliare au dreptul la un proces cu juriu, care ar putea avea un impact asupra procedurilor viitoare.

Postarea SEC depune un proces împotriva Silvergate Capital pentru presupusa fraudă FTX a apărut mai întâi pe Ultimele știri și informații despre blockchain, criptomonede și investiții.