Em 12 de junho de 2024, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong realizou um briefing. Atualmente, está confirmado que 2 bolsas estão oficialmente licenciadas e 11 bolsas continuam a ser consideradas licenciadas. Ao mesmo tempo, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong exige que as bolsas não licenciadas cessem os serviços de negociação em 1º de junho e esvaziem todos os ativos dos clientes de Hong Kong antes de 31 de agosto. Antes disso, de acordo com relatórios da PANews, muitas exchanges de criptomoedas retiraram seus pedidos de licença de conformidade devido a questões políticas e regulatórias, incluindo muitas plataformas conhecidas, como Binance, OKX, etc.
Na verdade, embora as autoridades reguladoras em todo o mundo tenham emitido várias regras e políticas para plataformas de negociação de criptomoedas e tenham restringido e proibido trocas de criptomoedas que não atendem aos requisitos, ainda existem plataformas de negociação de criptomoedas que fornecem "secretamente" serviços aos usuários em áreas relevantes. regiões. Fornecem funções financeiras ilegais. Por exemplo, os usuários da China continental ainda podem fazer login em bolsas no exterior por meio de VPN e outros meios, concluir o KYC e realizar transações em moeda virtual. Portanto, esta medida da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong pode promover a conformidade com o comércio de criptografia em Hong Kong? Obviamente, “limpar sem recuar” ainda existirá.
Em resposta a este fenômeno, o advogado Liu Honglin, diretor do Mankiw Law Firm, foi convidado a participar de uma entrevista exclusiva com DeThings, uma mídia de notícias profissional da Web3.0, para expressar opiniões aprofundadas da perspectiva de um sênior da Web3.0. jogador e advogado de blockchain. A seguir está o conteúdo central da entrevista.
DeThings é uma mídia Web3 com sede em Cingapura e que cobre áreas de língua chinesa em todo o mundo. Há muito tempo se concentra no rastreamento e reportagem de notícias nas áreas de criptomoeda, blockchain e Web3.
Em relação ao final do período de transição, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong exige que as bolsas de criptografia não licenciadas concluam gradualmente os regulamentos de cancelamento de registro. O advogado Liu Honglin, do Mankiw Law Firm, acredita que isso significa que “se você não obtiver uma licença, você será. fora." Não só isso, "depois de sair, "Mesmo se você possuir uma licença de conformidade de outro país, ainda é ilegal continuar a fornecer transações virtuais offshore para usuários de criptografia de Hong Kong. De acordo com a Portaria Anti-Lavagem de Dinheiro de Hong Kong, China, qualquer marketing proativo de serviços ao público de Hong Kong será considerado como prestação de serviços de ativos virtuais, independentemente do local onde o serviço é prestado ou se o prestador de serviços está em Hong Kong. Kong. As licenças de conformidade emitidas por países e regiões específicos estão sujeitas às leis do país onde estão localizadas. Ter uma licença em outro país não significa que você possa operar globalmente. Portanto, as bolsas de moeda virtual possuem apenas licenças qualificadas de outros países e ainda assim. não pode servir a China. Conduzir negócios de câmbio de moeda virtual no continente ou em Hong Kong, China.
Após 1º de junho de 2024, todas as plataformas de negociação de ativos virtuais que operam em Hong Kong devem ser licenciadas pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros ou ser "consideradas licenciadas" como candidatos a plataformas de negociação de ativos virtuais, caso contrário, operar em Hong Kong será um crime. O advogado Liu Honglin, do Mankiw Law Firm, destacou que, se for condenado por meio de procedimentos de acusação pública, ele poderá ser multado em HK$ 5 milhões e preso por 7 anos. Se for um crime contínuo, uma multa adicional de HK$ 100.000 poderá ser imposta por cada dia durante. que o crime continua. Se for condenado em procedimento sumário, o infrator poderá ser multado em HK$ 5 milhões e preso por 2 anos. Se o crime for contínuo, uma multa adicional de HK$ 10.000 poderá ser imposta por cada dia durante o qual o crime continuar. Se não cumprirem os requisitos legais de LBC/CTF, o prestador de serviços licenciado e o seu pessoal responsável cometerão um crime e, após condenação, poderão ser multados cada um em HK$ 1 milhão e presos por 2 anos. Além da responsabilidade criminal, também podem estar sujeitos a ações disciplinares por parte do SFC, incluindo suspensão ou revogação de licenças, repreensões, ordens para tomar medidas corretivas e multas.
Ao mesmo tempo, os candidatos que são "considerados licenciados" não tomarão muitas medidas de marketing para clientes individuais, porque ainda são os principais alvos regulamentares da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong, o que pode afectar a sua aprovação oficial.
As bolsas de criptografia cujos aplicativos falham ou retiram seus aplicativos podem optar por mudar de entidade e se inscrever novamente? O advogado Liu Honglin, do Mankiw Law Firm, acredita que, a julgar pelas informações existentes na mídia, as bolsas que solicitam licenças novamente não têm como usar as atuais bolsas offshore. Inscreva-se para marcas semelhantes. A principal razão deve ser evitar confusão pública sobre se a bolsa é compatível e licenciada. Quanto às exchanges de criptomoedas que estão “recuando”, o melhor é não arriscar e aceitar a supervisão como o melhor caminho.
Em relação à questão das bolsas de criptografia offshore que prestam serviços a residentes da China continental, o advogado Liu Honglin, do Mankiw Law Firm, enfatizou mais uma vez que, de acordo com as políticas regulatórias existentes na China, as casas de câmbio virtuais não podem operar na China, nem podem operar para cidadãos chineses. Em 15 de setembro de 2021, dez ministérios e comissões emitiram o "Aviso sobre Prevenção e Tratamento Adicional de Riscos de Especulação em Transações de Moeda Virtual" (Yinfa [2021] No. 237), esclarecendo que também é ilegal para casas de câmbio virtuais no exterior fornecerem serviços aos residentes no meu país através de atividades financeiras na Internet. Funcionários nacionais de bolsas de moeda virtual no exterior relevantes, bem como pessoas jurídicas, organizações sem personalidade jurídica e pessoas físicas que sabem ou deveriam saber que estão envolvidos em negócios relacionados a moeda virtual e ainda fornecem publicidade de marketing, pagamento e liquidação, suporte técnico e outros serviços a eles serão investigados de acordo com a responsabilidade.
Para os funcionários nacionais de bolsas estrangeiras, por se envolverem em actividades financeiras ilegais, podem ser suspeitos de crimes financeiros, tais como operações comerciais ilegais, absorção ilegal de depósitos públicos, fraude na angariação de fundos e organização e liderança de esquemas de pirâmide.
Para prestadores de serviços nacionais para bolsas no exterior (como terceirização de tecnologia de terceiros, relações públicas de mídia, liquidação bancária), uma vez que o negócio dos objetos de serviço são atividades financeiras ilegais, os prestadores de serviços podem ser responsabilizados de acordo com a lei. são graves, podem ser suspeitos de crime de conluio ou de crime separado de cúmplices, etc.
Se as bolsas estrangeiras fornecerem serviços de moeda virtual a cidadãos chineses através da Internet fora do território do meu país e tomarem medidas correspondentes que violem as leis chinesas, ainda estarão sujeitas às leis chinesas. Desde que a localização do sistema de rede de informação utilizado pela vítima, a localização da vítima quando a vítima foi violada e a localização da perda de propriedade da vítima estejam na China, as autoridades judiciais do meu país têm jurisdição extraterritorial.