De acordo com a PANews, o Tribunal Distrital do Sul de Nova York emitiu um veredicto final no caso de alto perfil movido pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) contra a Terraform Labs e seu cofundador, Do Kwon. O veredicto considerou os réus culpados de múltiplas violações das leis de valores mobiliários e impôs penalidades e restrições severas às suas atividades futuras, incluindo uma multa total de aproximadamente US$ 4,5 bilhões.
Os documentos judiciais datados de 12 de junho revelam que o valor da multa inclui US$ 3,6 bilhões em restituição, US$ 467 milhões em juros pré-julgamento e US$ 420 milhões em penalidades civis. Kwon é co-responsável por US$ 110 milhões da restituição e US$ 14,3 milhões em juros estimados.
Além disso, Kwon deve transferir vários ativos para a massa falida da Terraform, incluindo direitos de propriedade de tokens PYTH e outros ativos. Esses ativos serão usados para pagar as multas e distribuídos aos investidores prejudicados por meio de um fundo de liquidação.
A ordem permite que a Terraform Labs trate os valores a pagar como reivindicações não garantidas em seu caso de falência, o que significa que a SEC receberá esses fundos após a implementação do plano de proteção contra falência da Terraform Labs de acordo com a prioridade de distribuição.
A SEC tem o direito de usar todos os procedimentos de cobrança autorizados para fazer cumprir a decisão do tribunal, incluindo o exercício do direito de desacato civil ao tribunal no prazo de 30 dias após a sentença, se Kwon não cumprir a ordem de transferência.
Kwon também deve pagar US$ 204,3 milhões em fundos de ajuda, separando-os das obrigações de pagamento da Terraform Labs, que incluem US$ 110 milhões em restituição, US$ 14,3 milhões em juros pré-julgamento e US$ 80 milhões adicionais em penalidades civis.
A ordem mostra que Terraform Labs e Kwon violaram as disposições antifraude da Seção 10 (b) do Exchange Act e da Seção 17 (a) do Securities Act. Além disso, proíbe permanentemente a Terraform Labs e a Kwon de negociar títulos não registrados, negociar títulos de ativos criptográficos ou induzir outros a negociar títulos de ativos criptográficos, entre outras restrições relacionadas.
Essas restrições permitem que a Terraform realize determinadas transações relacionadas ao seu caso de falência. Com a aprovação do tribunal, a empresa pode descartar seus ativos criptográficos em sua massa falida e deve destruir as chaves da carteira e queimar tokens conforme necessário.
Terraform Labs e Kwon estão proibidos de realizar quaisquer atividades de negociação em sua plataforma e não podem permitir que terceiros retirem, desbloqueiem e fechem posições em sua plataforma. A ordem também proíbe permanentemente Kwon de atuar como executivo ou diretor de qualquer emissor com categorias de títulos registrados ou obrigações de reporte.
A SEC começou a processar a Terraform Labs e a Kwon em fevereiro de 2023, acusando a empresa de fraudar investidores em ativos criptográficos, inclusive por meio de sua agora extinta stablecoin Terra USD (UST). Em abril deste ano, o tribunal considerou os réus responsáveis por fraude.