Autor:CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Compilado por: Félix, PANews
Principais conclusões:
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) está intensificando a fiscalização contra os participantes do mercado de criptografia, tomando um recorde de 46 ações em 2023
Fraude e ofertas de valores mobiliários não registrados são as acusações mais comuns, especialmente contra ICOs
A comunidade criptográfica aguarda o resultado do processo contra Ripple
A fiscalização das criptomoedas continua sendo uma prioridade para a SEC dos EUA, que, sob a liderança do presidente Gary Gensler, aumentou os esforços de fiscalização contra empresas e indivíduos de criptomoedas. As ações de fiscalização relacionadas à criptomoeda por parte dos reguladores aumentaram 53% em 2023 em comparação com 2022.
No entanto, a atenção da comunidade criptográfica está focada no litígio em curso da SEC dos EUA com a Ripple, especialmente na sequência dos últimos desenvolvimentos e de duas grandes vitórias judiciais para a Ripple.
Ações de fiscalização da SEC visando jogadores do setor de criptografia
Em 2023, a SEC iniciou 46 ações de fiscalização de criptomoedas, um aumento de 53% em relação a 2022. No final de 2023, as multas contra participantes do mercado de criptomoedas totalizaram aproximadamente US$ 2,89 bilhões, dos quais US$ 281 milhões vieram de acordos alcançados naquele ano.
Número de ações de aplicação de criptomoedas da SEC dos EUA, suspensões de negociação, registros vencidos e ordens de cessação e desistência de 2013 a 2023 l Fonte: SEC
As acusações mais comuns envolvem fraude e ofertas de valores mobiliários não registrados. Das 46 ações em 2023, 57% envolveram fraudes, 61% envolveram ofertas de valores mobiliários não registrados e 37% envolveram ambas. Além disso, 37% das ações foram relacionadas a ofertas iniciais de moedas (ICOs). É importante notar que a SEC também tomou duas ações de fiscalização relacionadas ao NFT em 2023.
A proporção de ações de fiscalização dirigidas a indivíduos e não a empresas cairá para 39% em 2023, contra 50% em 2022. Além disso, em processos administrativos, 52% dos entrevistados reconheceram esforços de autorrelato, cooperação ou remediação, acima da média de 44% de 2013 a 2022. Em ambos os processos administrativos, os esforços de remediação dos réus e a cooperação com o pessoal da SEC não resultaram em sanções pecuniárias.
Criptoativos e ações de fiscalização cibernética
Kraken
Momento do processo: 20 de novembro de 2023
Descrição do caso: Encarregado de operar a plataforma de negociação de criptografia Kraken como uma bolsa de valores não registrada, corretora, revendedora e agência de compensação. Kraken concordou em parar de oferecer ou vender títulos por meio de serviços de piquetagem de ativos criptográficos ou programas de piquetagem e pagar uma multa civil de US$ 30 milhões.
Status: Concluído
Rede Celsius
Momento do processo: 13 de julho de 2023
Descrição do caso: Celsius e seu ex-CEO Alex Mashinsky foram acusados de violar as disposições de registro e antifraude das leis federais de valores mobiliários, incluindo não registrar a oferta e venda do produto de empréstimo criptográfico da Celsius, o Programa Earn Interest. Celsius está cooperando com a SEC e concordou com a medida solicitada na ação judicial.
Status: Em andamento
Base de moedas
Momento do processo: 6 de junho de 2023
Descrição do caso: A plataforma é acusada de operar sua plataforma de negociação de criptoativos como uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação nacional não registrada e de não registrar a emissão e venda de seu staking como serviço de criptoativos programa.
Status: Em andamento
Binance e CZ
Momento do processo: 5 de junho de 2023
Descrição do caso: A SEC dos EUA entrou com uma ação judicial em um tribunal federal na capital Washington, listando 13 acusações contra Binance e CZ. A Binance é acusada de inflar artificialmente seus volumes de negociação, desviar fundos de clientes, não restringir o acesso de clientes dos EUA à sua plataforma e enganar os investidores sobre seu monitoramento de mercado. A SEC também alegou que CZ controlava secretamente os ativos dos clientes e misturava e transferia fundos de investidores. A Binance concordou em perder US$ 2,5 bilhões e pagar uma multa criminal de US$ 1,8 bilhão, totalizando uma multa de US$ 4,3 bilhões. CZ foi condenado a 4 meses de prisão.
Status: Concluído
Justin Sun e suas três empresas integrais
Momento do processo: 22 de março de 2023
Descrição do caso: A SEC acusou Justin Sun e sua empresa de oferecer e vender títulos de ativos criptográficos Tronix (TRX) e BitTorrent (BTT) sem registro, e algumas celebridades também estiveram envolvidas. Apenas DeAndre Cortez Way e Austin Mahone pagaram multas para resolver o caso.
Status: Em andamento
Laboratórios Terraform e Do Kwon
Momento do processo: 16 de fevereiro de 2023
Descrição do caso: Eles são acusados de orquestrar uma fraude multibilionária envolvendo stablecoins algorítmicas e outros títulos de criptoativos.
Status: Em andamento
Avraham Eisenberg
Momento do processo: 19 de janeiro de 2023
Descrição do caso: Avraham Eisenberg é acusado de conduzir um ataque à plataforma de negociação de criptoativos Mango Markets, manipulando o token MNGO. Avraham Eisenberg está atualmente sob custódia aguardando julgamento.
Status: Em andamento
Nexo
Momento do processo: 19 de janeiro de 2023
Descrição do caso: Nexo é acusada de não registrar a emissão e venda de seu produto de empréstimo de ativos criptográficos Earn Interest Product (EIP). Para resolver as acusações da SEC, a Nexo concordou em pagar uma multa de US$ 22,5 milhões.
Status: Concluído
Caroline Ellison e Zixiao (Gary) Wang
Momento do processo: 21 de dezembro de 2022
Descrição do caso: Caroline Ellison, CEO da Alameda, e Zixiao Gary Wang, ex-diretor de tecnologia da FTX Trading, são acusados de participar de um esquema de anos para fraudar investidores da FTX.
Status: Em andamento
Thor Technologies, Inc. e David Chin
Momento do processo: 21 de dezembro de 2022
Descrição do caso: A SEC acusou a Thor Technologies e o fundador David Chin de oferecer e vender criptoassets designados como “Thor Tokens” sem registro. O tribunal ordenou que a Thor Technologies reembolsasse US$ 744.555 e pagasse juros de mora de US$ 158.638,06, e ordenou que a empresa e David Chin pagassem, cada um, uma multa de US$ 150.000.
Status: Concluído
SBF
Momento do processo: 13 de dezembro de 2022
Descrição do caso: Os reguladores acusaram Samuel Bankman-Fried (SBF) de orquestrar um esquema para fraudar investidores de capital na FTX Trading Ltd. O caso terminou com a condenação da SBF a 25 anos de prisão.
Status: Concluído
Kim Kardashian
Hora do processo: 3 de outubro de 2022
Descrição do caso: A influenciadora é acusada de divulgar títulos de criptoativos oferecidos e vendidos pela Ethereum Max nas redes sociais sem divulgar a remuneração que recebeu por promovê-los. Kardashian concordou em fazer um acordo e pagar uma multa de US$ 1,26 milhão.
Status: Concluído
Protocolo Bloom
Momento do processo: 13 de dezembro de 2022
Descrição do caso: Os reguladores acusaram a empresa de realizar uma oferta inicial de moedas de títulos de criptoativos sem registro. Bloom concordou em pagar uma multa de US$ 300 mil.
Status: Concluído
Bloco de bits
Data do processo: 28 de abril de 2022
Descrição do caso: A SEC alega que a Block Bits arrecadou quase US$ 1 milhão de mais de 20 investidores por meio de falsas representações sobre um bot automatizado de negociação de ativos digitais que nunca funcionou. A empresa pagou multa.
Status: Concluído
BlockFi
Momento do processo: 14 de fevereiro de 2022
Descrição do caso: BlockFi é acusada de não registrar a emissão e venda de seus produtos de empréstimo criptográfico. BlockFi concorda em parar de oferecer ou vender BIAs nos Estados Unidos.
Status: Concluído
Poloniex
Momento do processo: 9 de agosto de 2021
Descrição do caso: A Poloniex concordou em pagar mais de US$ 10 milhões para liquidar as acusações de operação de uma bolsa de ativos digitais online não registrada.
Status: Concluído
Gregory Keough, Derek Acree e sua empresa Blockchain Credit Partners
Momento do processo: 6 de agosto de 2021
Descrição do caso: Emitiram e venderam títulos sem registro por meio do mercado DeFi entre fevereiro de 2020 e fevereiro de 2021. Os réus concordaram com uma ordem de cessar e desistir que incluía a restituição de um total de US$ 12.849.354 em restituição e US$ 125.000 em multas de Keough e Acree.
Status: Concluído
Loci Inc. e CEO John Wise
Momento do processo: 22 de junho de 2021
Descrição do caso: De agosto de 2017 a janeiro de 2018, Loci e Wise arrecadaram US$ 7,6 milhões de investidores oferecendo e vendendo um token digital chamado “LOCIcoin”. Eles pagaram US$ 7,6 milhões em penalidades civis.
Status: Concluído
Tierion
Momento do processo: 23 de dezembro de 2020
Descrição do caso: De acordo com a SEC, a Tierion arrecadou aproximadamente US$ 25 milhões em julho de 2017 com a venda de “Tierion Network Tokens” (TNT). Tierion pagou uma multa de US$ 250 mil.
Status: Concluído
Virgílio Capital
Momento do processo: 22 de dezembro de 2020
Descrição do caso: A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA impôs um congelamento de ativos a Stefan Qin devido à sua alegada fraude de valores mobiliários. Stefan Qin é acusado de fraudar investidores no Virgil Sigma Fund LP desde 2018, deturpando a estratégia do fundo e usando os rendimentos para investimentos pessoais e não divulgados de alto risco.
Status: Em andamento
Ondulação
A disputa legal entre Ripple e a SEC começou em dezembro de 2020. A SEC acusou Ripple de levantar mais de US$ 1,3 bilhão com a venda de XRP como um título não registrado. Após anos de litígio, o caso entrou em fase de julgamento em abril de 2024.
As três vitórias judiciais parciais de Ripple no ano passado trouxeram otimismo à empresa. Essas vitórias também levaram a um aumento no preço do XRP. Se a Ripple vencer o caso, o valor do ativo poderá ser afetado positivamente.
Recentemente, após um período de relativa calma, as linhas de batalha pelo acesso aos dados foram reabertas. A Ripple recentemente apresentou uma moção para manter a confidencialidade de certos documentos financeiros e dados de vendas em conexão com as alegações da SEC. A SEC se opôs à moção, dizendo que a informação era crítica para o caso.
No entanto, Ripple argumentou que os dados históricos são irrelevantes devido às mudanças nas vendas de XRP. Agora, a comunidade XRP aguarda ansiosamente a decisão do juiz Torres sobre diversas moções, incluindo o julgamento final sobre a fase de alívio. Embora o caso tenha durado quase quatro anos, estava longe de terminar.
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