A ASA processa a SEC por métodos de penalidade pouco claros e segmentação seletiva.
ASA contesta o uso da Isenção FOIA 7(a) pela SEC para liquidação pós-caso.
ASA alega que as penalidades da SEC podem melhorar as estatísticas, não a integridade do mercado.
Uma ação judicial foi movida contra a Securities and Exchange Commission (SEC) pela American Securities Association (ASA) devido a preocupações sobre a falta de transparência em suas ações de execução. A denúncia, apresentada pela ASA no dia 6 de junho, trouxe à luz detalhes ocultos do processo regulatório.
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– Notícias Coin Newsify (@CoinNewsify) 6 de junho de 2024
O processo centra-se no direcionamento seletivo de empresas da SEC e nos seus métodos opacos de cálculo de penalidades. A comunidade financeira está agora mais incerta como resultado desta falta de clareza, o que levou a apelos a uma maior responsabilização.
O principal argumento da ASA gira em torno da utilização da Isenção FOIA 7(a) pela SEC. Ao abrigo desta exceção, é permitida a retenção de documentos para salvaguardar processos de execução em curso. Em contrapartida, a ASA sustenta que esta exceção não deve ser aplicável após a resolução dos casos.
A ASA se opõe ao uso contínuo desta isenção pela SEC, argumentando que ela não satisfaz o alto padrão de prova exigido pelos regulamentos FOIA. A forma como a SEC interpretou e aplicou os mandatos de transparência tem sido examinada devido a esta disputa.
O procedimento de determinação de penalidades da SEC é um componente crucial do processo da ASA. A ASA criticou a SEC por não justificar adequadamente as penalidades que impõe. Isto levou a suspeitas de que a SEC aplica penalidades para melhorar as representações estatísticas de final de ano, em vez de preservar a segurança dos investidores ou a integridade do mercado.
A acção judicial movida pela ASA contra a SEC sublinha a importância de que os quadros regulamentares tenham mais responsabilidade e transparência. Esta batalha jurídica em curso proporciona uma oportunidade valiosa para analisar o funcionamento dos órgãos reguladores.
O veredicto neste caso pode estabelecer diretrizes importantes para a futura gestão de agências governamentais e divulgação de ações de fiscalização. Este processo é um apelo à justiça e à confiança nos mercados financeiros, e não apenas ao confronto.
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