Antes de seu colapso espetacular em novembro de 2022, a exchange de criptomoedas FTX pagou a sete denunciantes um valor combinado de US$ 25 milhões para resolver reclamações alegando “impropriedades sistêmicas”.
Entre outras coisas, os denunciantes alegaram manipulação de mercado, abuso de informação privilegiada, mistura de fundos de clientes e empresas e desrespeito aos regulamentos e medidas de combate ao branqueamento de capitais.
Isso está de acordo com um examinador independente nomeado pelo tribunal que supervisiona a falência da FTX. O examinador, o ex-promotor Robert Cleary, foi encarregado de revisar as inúmeras investigações sobre o colapso da FTX e alguns outros assuntos.
O relatório de quase 300 páginas de Cleary foi tornado público na quinta-feira, mais de dois meses após a sua nomeação.
O relatório do examinador é o mais recente a esclarecer a amplitude da fraude na FTX.
Até o momento, apenas uma pessoa – o fundador e ex-CEO Sam Bankman-Fried – foi presa em conexão com a fraude multibilionária que levou ao colapso da bolsa.
Membros do círculo íntimo de Bankman-Fried confessaram-se culpados de fraude e outras acusações, mas espera-se que recebam penas relativamente leves depois de cooperarem com os procuradores no julgamento de Bankman-Fried.
Com base na análise de uma investigação realizada pelo escritório de advocacia Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, o relatório do examinador sugere que o conhecimento da fraude na FTX foi além de Bankman-Fried e de um pequeno grupo de consultores de confiança.
Quinn Emanuel foi contratado após a falência da FTX para determinar se os advogados da Sullivan & Cromwell sabiam da fraude. Quinn Emanuel não encontrou nenhuma evidência de que Sullivan & Cromwell, que assessorou a FTX antes e depois do pedido de falência, estivesse ciente da fraude.
Mas descobriu que os advogados internos ajudaram a subornar vários denunciantes.
Os denunciantes incluíam pelo menos três ex-funcionários do braço americano da FTX – incluindo um executivo – e um advogado da Alameda Research, a empresa comercial fundada por Bankman-Fried.
Assentamentos
O executivo não identificado “alegou que o Grupo FTX enganou reguladores e investidores e não tinha estrutura corporativa adequada” – alegações que ele detalhou em uma carta ao Bankman-Fried, ao diretor de tecnologia Nishad Singh e ao advogado interno Dan Friedberg, de acordo com o examinador.
O executivo finalmente renunciou em setembro de 2022 “e concordou com um acordo no valor de mais de US$ 16 milhões”.
O ex-CEO da FTX.US, Brett Harrison, que renunciou em setembro de 2022, abordou o relatório do examinador nas redes sociais.
“Não recebi US$ 16 milhões e não celebrei nenhum ‘acordo’ além do meu acordo de saída”, escreveu Harrison.
“As preocupações que levantei e que são referenciadas neste relatório diziam respeito à gestão da empresa e à sua capacidade de cumprir as suas representações aos investidores, dada a profunda disfunção organizacional que testemunhei, e não à actividade criminosa.”
Em outra postagem, Harrison disse que era provável que o examinador tivesse convertido sua participação acionária pós-renúncia para US$ 16 milhões.
“Mesmo que o patrimônio não tivesse perdido o valor em novembro de 2022, eu não teria sido autorizado a vendê-lo no mercado secundário até o final de dezembro devido ao período de reflexão exigido pela SEC para os executivos”, disse ele.
A FTX resolveu outra reclamação de denunciante por US$ 1,8 milhão depois que o funcionário, que havia sido contratado apenas dois meses antes com um salário anual de US$ 200.000, alegou manipulação de mercado e uso de informações privilegiadas, de acordo com o examinador.
Um advogado da Alameda foi demitido depois de apenas três meses, quando “levantou preocupações sobre questões regulatórias e de governança na Alameda e na maneira como a Alameda lida com fundos de clientes sem uma licença de transmissão de dinheiro”. Essa reclamação foi resolvida por US$ 2 milhões.
Um funcionário “contratado para trabalhar na conformidade contra lavagem de dinheiro” foi demitido três meses depois de alegar que a FTX.US “não tinha controles e medidas de conformidade suficientes contra lavagem de dinheiro”.
Aleks Gilbert é correspondente do DeFi baseado em Nova York. Tem uma dica? Você pode contatá-lo em aleks@dlnews.com.
