A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) tomou outra medida em sua tentativa de rejeitar seu caso contra a empresa de software de mineração de criptomoedas Digital Licensing, que faz negócios como Debt Box. A agência respondeu ao seu pedido para que o tribunal encerrasse o caso sem prejuízo, o que permitiria à agência processar novamente a Debt Box.
O Tribunal Distrital dos EUA para a Divisão Norte de Utah sancionou a SEC por “grave abuso de poder” e rejeitou sua primeira tentativa de encerrar o caso sem prejuízo. Também ordenou que a Debt Box recebesse o reembolso dos honorários advocatícios. A Debt Box pediu ao tribunal que não encerrasse o caso sem prejuízo, considerando a medida uma manobra para evitar a demissão definitiva.
A SEC responde em apoio à sua moção para encerrar o caso Debt Box sem prejuízo. Fonte: PACER
A SEC argumentou que a capacidade de arquivar novamente uma ação era do interesse dos investidores da Debt Box, e o precedente mostrou que o tribunal “normalmente deveria conceder” o pedido de demissão do demandante sem prejuízo. Afirmou:
“A SEC busca a demissão sem prejuízo de permitir que a nova equipe de advogados designada para o caso analise o arquivo do caso e tome medidas investigativas adicionais antes de determinar se deve ou não prosseguir com uma nova reclamação.”
Os principais advogados da SEC no caso renunciaram depois que a agência foi sancionada pelo tribunal.
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Se a demissão fosse concedida sem prejuízo, a Debt Box procuraria impor 11 condições à SEC caso ela arquivasse novamente o caso. A SEC concordou total ou parcialmente com a maioria dessas condições. Uma condição era o uso de um aviso do Wells – um aviso da SEC que pretende apresentar acusações – e a conclusão dos arquivos de investigação. A SEC procurou limitar o material que forneceria com o aviso.
Fonte: paulgrewal.eth
A SEC se opôs a uma condição que exigia que ela fornecesse à Debt Box todo o material intimado no caso e que tivesse um representante presente em entrevistas não intimadas na investigação. Finalmente, opôs-se à condição de produção de informações potencialmente ilibatórias – informações que seriam favoráveis ao réu – da sua investigação.
A Debt Box é acusada de fraudar investidores em US$ 50 milhões e vender títulos não registrados na forma de licenças para usar seu software para minerar ativos digitais.
A SEC congelou temporariamente os ativos da empresa em agosto. Esta decisão levou a que a agência fosse sancionada quando o tribunal concluiu que esta tinha utilizado uma “narrativa falsa” relativa aos supostos planos da empresa de se mudar para fora dos Estados Unidos para justificá-la. A SEC expressou “profundo pesar” por essa ação.
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