Falcon Labs acusado pela CFTC por negociação ilegal de derivativos de ativos digitais.
Esta empresa pagará US$ 1,76 milhão por transações não registradas de clientes nos EUA.
O caso marca a primeira ação da CFTC contra atividades não registradas de derivativos de criptomoedas.
A CFTC dos EUA fez uma repressão significativa à indústria de criptografia, tomando medidas coercivas contra a Falcon Labs, uma corretora de criptografia de primeira linha com sede em Seychelles.
De acordo com um comunicado à imprensa na segunda-feira, a CFTC acusou a Falcon Labs de operações ilegais. Descobriu-se que a empresa forneceu aos clientes dos EUA acesso a plataformas de negociação de derivativos criptográficos sem o registro necessário.
O relatório observou que de outubro de 2021 a março de 2023, a Falcon Labs solicitou e aceitou pedidos de clientes dos EUA para derivativos de ativos digitais. Atuou como intermediário para os americanos que buscavam derivativos de criptografia sem o registro necessário na CFTC.
Notavelmente, a Falcon Labs concedeu aos seus clientes acesso direto à exchange, criando inicialmente uma conta principal em seu nome e posteriormente estabelecendo subcontas vinculadas. Normalmente, as bolsas não exigiam, nem a Falcon Labs fornecia, informações de identificação dos indivíduos detentores dessas subcontas.
De acordo com o pedido, a Falcon Labs acumulou taxas líquidas totalizando cerca de US$ 1.179.008 em transações de clientes em derivativos de ativos digitais. Consequentemente, a Falcon Labs foi atingida por uma penalidade financeira substancial. A empresa foi condenada a interromper suas atividades não registradas e pagar um total de US$ 1.768.512, que inclui US$ 1.179.008 em restituição e uma multa monetária civil de US$ 589.504.
Enquanto isso, o pedido reconhece que a Falcon Labs aprimorou proativamente seus controles de identificação de localização de clientes após a ação legal da CFTC contra Changpeng Zhao e entidades associadas à Binance.
Este caso marca a primeira instância em que a CFTC tomou medidas contra um comerciante de comissões de futuros (FCM) não registrado por facilitar o acesso a bolsas de ativos digitais. Ian McGinley, Diretor de Execução da CFTC, enfatizou o compromisso da agência em manter a integridade dos mercados de derivativos e sua disposição para cobrar quaisquer entidades que forneçam serviços de ativos digitais não registrados.
A postagem Falcon Labs multou US$ 1,7 milhão por canalizar ilegalmente usuários dos EUA para criptografia apareceu pela primeira vez na Coin Edition.