Tribunal atendeu ao pedido da SEC de ajuda emergencial e congelamento de ativos
PARA LANÇAMENTO IMEDIATO 2023-118
Washington DC, 26 de junho de 2023 —
A Comissão de Valores Mobiliários anunciou hoje acusações contra Sanjay Singh, residente do condado de Broward, Flórida, e sua empresa de transporte e logística, Royal Bengal Logistics Inc., por levantarem fraudulentamente aproximadamente US$ 112 milhões de até 1.500 investidores por meio de uma oferta de títulos não registrados que visava principalmente o Haiti. -Americanos.
A Securities and Exchange Commission (SEC) apresentou uma queixa acusando Singh e sua empresa, Royal Bengal Logistics Inc., de envolvimento em práticas de investimento fraudulentas entre 2019 e 2023. Singh supostamente ofereceu programas de investimento de alto rendimento a investidores, alegando retornos garantidos que variam de 12,5 a 325 por cento. Esses programas foram apresentados como forma de ampliar a atuação da empresa e aumentar sua frota de semirreboques e carretas. Singh e Royal Bengal garantiram aos investidores que seus investimentos estavam seguros e que a empresa gerava receitas mensais significativas, supostamente de até US$ 1 milhão. No entanto, a SEC alega que a Royal Bengal operou com prejuízo e utilizou aproximadamente 70 milhões de dólares de novos fundos de investidores para pagar investidores anteriores, assemelhando-se a um esquema Ponzi.
A queixa afirma ainda que Singh se apropriou indevidamente de pelo menos $ 14 milhões de fundos de investidores para uso pessoal e para indivíduos que não forneceram nenhum serviço legítimo em troca. Além disso, ele desviou mais de $ 19 milhões de fundos de investidores para duas contas de corretagem sob seu controle, envolvendo-se em negociação especulativa de ações com margem, resultando em perdas superiores a $ 1 milhão de dinheiro de investidores.
Eric I. Bustillo, Diretor do Escritório Regional de Miami da SEC, declarou: "Singh tinha como alvo membros da comunidade haitiana-americana, enganando-os com um esquema do tipo Ponzi para enriquecer. Estamos determinados a responsabilizar indivíduos como Singh por atacar investidores por meio de fraude."
A queixa da SEC, protocolada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, acusa Singh e a Royal Bengal de violar as leis federais de valores mobiliários relativas a disposições de registro e antifraude. Além disso, os réus de alívio Sheetal Singh e Constantina Celicourt, cônjuges de Sanjay Singh e do vice-presidente de desenvolvimento de negócios da Royal Bengal Logistics, respectivamente, foram nomeados na queixa. O Tribunal Distrital concedeu os pedidos de alívio de emergência da SEC, que incluem alívio injuntivo preliminar, congelamento de ativos, a nomeação de um Recebedor e uma ordem impedindo a destruição de documentos. A SEC busca uma proibição de executivo e diretor contra Singh, liminares permanentes, penalidades civis e devolução de ganhos ilícitos com juros pré-julgamento para réus e réus de alívio.
O Escritório de Educação e Defesa do Investidor da SEC, juntamente com a Força-Tarefa de Estratégia de Varejo da Divisão de Fiscalização, emitiu um Alerta ao Investidor fornecendo dicas sobre como os investidores podem evitar tomar decisões de investimento baseadas apenas em vínculos comuns com indivíduos que recomendam ou vendem investimentos.
A SEC agradece a assistência do Escritório de Regulamentação Financeira da Flórida, do Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, do Escritório de Campo do FBI em Miami e do Departamento de Transporte dos EUA, Gabinete do Inspetor Geral, Região Sul.
A investigação da SEC foi parte da Fraud Against Minority Groups Initiative do Miami Regional Office e foi conduzida por Linda S. Schmidt e supervisionada por Sean M. O’Neill e Glenn Gordon, com a assistência de Mark Dee, Fernando Torres e Ivette Goizueta-Mendes. O litígio da SEC será liderado por Russell O’Brien e supervisionado por Teresa J. Verges.