Pontos chave:

  • SEC redefine regras para consultores de investimentos na Internet, obrigando sites interativos operacionais para atendimento ao cliente.

  • As alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os regulamentos com as práticas digitais contemporâneas.

  • Prazos de conformidade estabelecidos para que os consultores alterem o Formulário ADV e retirem o registro da SEC, se necessário.

A SEC redefine as alterações dos consultores de investimentos na Internet à regra que rege o registro dos consultores de investimentos na Internet, conhecida como “isenção para consultores de investimentos na Internet”.

Estas alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os requisitos regulamentares com as práticas digitais contemporâneas.

De acordo com as alterações, os consultores de investimentos na Internet devem manter um site operacional interativo, fornecendo exclusivamente serviços de consultoria digital a vários clientes de forma contínua. A exceção de minimis, que anteriormente permitia aconselhamento limitado fora do site, é eliminada. Adicionalmente, são necessários ajustes no Formulário ADV para refletir essas alterações.

Esforços de modernização da SEC no cenário de investimento digital!

O presidente da SEC, Gary Gensler, enfatizou a necessidade de atualizar os regulamentos para acomodar o cenário digital, afirmando que as revisões refletem a essência do fornecimento de serviços baseados na Internet em 2024. Ele destacou que a modernização da regra aumenta a proteção dos investidores e agiliza a supervisão da Comissão dos consultores de investimento registrados .

As alterações entrarão em vigor 90 dias após a publicação no Registro Federal. Os consultores que contam com a isenção de consultor de Internet devem cumprir alterando seu Formulário ADV até 31 de março de 2025, afirmando a elegibilidade para registro na SEC sob a isenção. Este prazo coincide com o envio das alterações de atualização anual da maioria dos consultores após o final do ano fiscal de 31 de dezembro de 2024.

Os consultores inelegíveis para a isenção alterada devem registrar-se em um ou mais estados e retirar seu registro na SEC preenchendo o Formulário ADV-W até 29 de junho de 2025, caso não tenham motivos alternativos para registro na Comissão.

AVISO LEGAL: As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem conselhos de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.