Poloniex, uma plataforma de negociação de criptomoedas ligada ao fundador da Tron, Justin Sun, concordou em pagar um acordo de US$ 7,59 milhões ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA após supostamente violar vários programas de sanções.
De acordo com o anúncio da OFAC em 1º de maio, #Poloniex esteve envolvido em quase 66 mil violações, o que permitiu que clientes da Crimeia, Cuba, Irã, Sudão e Síria conduzissem transações no valor de aproximadamente US$ 15 milhões entre janeiro de 2014 e novembro de 2019.
Embora a Poloniex tenha iniciado as operações em janeiro de 2014, não estabeleceu um programa de cumprimento de sanções até maio de 2015. Além disso, o programa carecia de aplicação retroativa, o que permitia aos clientes existentes de regiões sancionadas manterem o acesso à plataforma.
Apesar dos esforços da Poloniex para detectar e limitar contas associadas a regiões sancionadas, a OFAC informou que alguns indivíduos continuaram a participar em transações de ativos digitais na plataforma.
A Poloniex é atualmente propriedade de um grupo de entidades, incluindo #JustinSun , e foi brevemente propriedade da empresa americana de criptografia Circle. No ano passado, a Poloniex e a exchange de criptomoedas Huobi anunciaram uma “parceria estratégica” com o objetivo de promover o “desenvolvimento do ecossistema” do Token. A Sun também desempenha um papel consultivo na Huobi.
Ao determinar a severidade da penalidade, o OFAC levou em consideração fatores atenuantes, como a natureza de pequena startup da Poloniex durante a maioria das supostas violações e a iniciativa da Circle de aprimorar o programa de cumprimento de sanções enquanto estava no controle da empresa. A cooperação da Circle e da Poloniex com a OFAC ao longo da investigação também desempenhou um papel na redução da penalidade imposta à bolsa de criptomoedas.
O acordo da Poloniex é um forte lembrete para todas as empresas de criptografia manterem programas de conformidade adequados para evitar entrar em conflito com as regulamentações do Departamento do Tesouro dos EUA.
