Kraken, uma bolsa de criptografia com sede nos EUA, foi processada pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), por supostamente operar como uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação não registrada.
Em um comunicado à imprensa hoje, a SEC disse: "Desde pelo menos setembro de 2018, Kraken ganhou centenas de milhões de dólares facilitando ilegalmente a compra e venda de títulos de ativos criptográficos."
No processo, o regulador listou os supostos ativos de segurança negociados ilegalmente pela Kraken, incluindo Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Internet Computer (ICP), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO), Sandbox ( AREIA), Decentraland (MANA) e Chiliz (CHZ).
De acordo com a SEC, esses ativos foram supostamente mencionados como ativos de segurança no processo contra Bittrex, Binance e Coinbase.
A SEC alegou ainda que a Kraken combina os serviços de uma bolsa, corretor, revendedor e agência de compensação sem registrar nenhum dos mencionados com eles, conforme exigido por lei.
Resumo das acusações da SEC contra Kraken
As acusações descritas pela SEC afirmam que a Kraken fornece um mercado que reúne as ordens de títulos de vários compradores e vendedores usando métodos estabelecidos e não discricionários sob os quais tais ordens interagem e, portanto, operam como uma troca.
Diz ainda que a bolsa aprova transações de valores mobiliários para seus clientes, atuando como corretora no processo.
O regulador também afirma que a Kraken se dedica ao negócio de negociação de valores mobiliários por sua conta, sem exceção aplicável, e, portanto, opera como revendedor.
A SEC também alegou que Kraken atua como intermediário na liquidação de transações em diversos ativos de valores mobiliários por seus clientes, atuando assim como depositário de valores mobiliários. Isto implica que a bolsa funciona como uma agência de compensação, conforme alegado pelo regulador.
Arriscando as informações dos clientes
Na ação, a exchange também reclama que a Kraken está colocando em risco as informações pessoais e financeiras de seus clientes com seu modo de operação, principalmente no que diz respeito à manutenção de registros.
A declaração diz: “A Kraken mistura o dinheiro de seus clientes com o seu próprio, incluindo o pagamento de despesas operacionais diretamente de contas que guardam o dinheiro dos clientes”.
A bolsa também é acusada de misturar os ativos criptográficos de seus clientes com os seus próprios, criando o que seu próprio auditor identificou como “um risco significativo de perda” para seus clientes.”'
XRP não está na lista
Não é nenhuma surpresa que o XRP não tenha sido listado no processo como um título. Isso pode ser atribuído às sucessivas vitórias registradas contra a SEC pela Ripple nos últimos meses.
Lembre-se de que Ripple foi processado em dezembro de 2020 pela SEC por supostamente vender o token digital XRP que marcou como título sem o devido registro.
No entanto, em 13 de julho, a juíza Analisa Torres exonerou o XRP declarando-o um ativo não mobiliário. Mas as vendas de XRP da Ripple para clientes institucionais foram classificadas como ofertas de valores mobiliários.
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