A Securities and Exchange Commission (SEC) acusou a Payward Inc. e a Payward Ventures Inc., conhecidas coletivamente como Kraken, de operar sua plataforma de negociação de criptomoedas como uma bolsa de valores não registrada, corretora, revendedora e agência de compensação.
A SEC alega que Kraken ganhou centenas de milhões de dólares facilitando ilegalmente a compra e venda de títulos de ativos criptográficos desde pelo menos setembro de 2018.

Kraken é acusado de interligar os serviços tradicionais de uma bolsa, corretor, revendedor e agência de compensação sem ter registrado nenhuma dessas funções na Comissão, conforme exigido por lei.
Esta alegada falta de registo destas funções privou os investidores de proteções significativas, incluindo a inspeção pela SEC, requisitos de manutenção de registos e salvaguardas contra conflitos de interesses, entre outros.

Através dos serviços da sua plataforma, a Kraken alegadamente fornece um mercado que reúne as ordens de valores mobiliários de vários compradores e vendedores, utilizando métodos estabelecidos e não discricionários sob os quais tais ordens interagem e, portanto, funciona como uma bolsa.
A empresa também é acusada de se envolver no negócio de efetuar transações de valores mobiliários para contas de clientes da Kraken e, portanto, operar como corretora.
Kraken é ainda acusado de se envolver no negócio de compra e venda de títulos por conta própria, sem exceção aplicável, e, portanto, opera como revendedor.

Por fim, a empresa é acusada de servir como intermediária na liquidação de transações em títulos de criptoativos por clientes da Kraken, e atua como depositária de títulos, operando assim como agência de compensação.

A denúncia da SEC também alega que as práticas comerciais da Kraken, os controles internos deficientes e as práticas inadequadas de manutenção de registros apresentam uma série de riscos para seus clientes.
Conforme alegado na denúncia, a Kraken mistura o dinheiro de seus clientes com o seu próprio, inclusive pagando despesas operacionais diretamente de contas que guardam o dinheiro dos clientes.

A Kraken também supostamente mistura os ativos criptográficos de seus clientes com os seus próprios, criando o que seu próprio auditor identificou como “um risco significativo de perda” para seus clientes.

“Alegamos que a Kraken tomou uma decisão comercial de colher centenas de milhões de dólares dos investidores, em vez de cumprir as leis de valores mobiliários.
Essa decisão resultou em um modelo de negócios repleto de conflitos de interesses que colocaram em risco os fundos dos investidores”, disse Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC.

“A escolha da Kraken de lucros ilegais em vez da proteção ao investidor é algo que vemos com muita frequência neste espaço, e hoje estamos responsabilizando a Kraken por sua má conduta e enviando uma mensagem a outros para que cumpram.”

A denúncia da SEC, apresentada no tribunal distrital federal de São Francisco, alega que Kraken violou as disposições de registro do Securities Exchange Act de 1934 e busca medida cautelar, liminares baseadas em conduta, restituição de ganhos ilícitos mais juros e penalidades.

Em fevereiro deste ano, Kraken concordou em parar de oferecer ou vender títulos por meio de serviços de piquetagem de ativos criptográficos ou programas de piquetagem e pagar uma multa civil de US$ 30 milhões.

A investigação da SEC foi conduzida por Elizabeth Goody e Jennie B. Krasner da Divisão de Ativos Criptográficos e Unidade Cibernética da Divisão de Execução e Peter Moores do Escritório Regional de Boston com a assistência de Sachin Verma e Pasha Salimi.

Foi supervisionado por Paul Kim, Jorge Tenreiro e David Hirsch da Crypto Assets and Cyber ​​Unit. O litígio da SEC será liderado por Alec Johnson, Daniel Blau e Sr. Moores sob a supervisão de Douglas Miller, Olivia Choe e Sr.

Este caso destaca a importância de cumprir as leis e regulamentos de valores mobiliários. Os investidores devem ser protegidos contra atividades fraudulentas que possam resultar em perdas significativas.

É essencial que as empresas se registem junto das autoridades competentes e implementem controlos internos adequados para salvaguardar os fundos dos investidores. A SEC continuará a monitorar de perto este espaço e a tomar medidas contra aqueles que violam as leis de valores mobiliários.

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