A divisão de revisão da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou suas prioridades de revisão anual para 2023, que incluem “tecnologias emergentes e criptoativos”. O departamento publica os seus destaques de análise todos os anos para fornecer informações sobre a sua abordagem baseada no risco, incluindo áreas que considera representarem riscos potenciais para os investidores.
O departamento disse que conduzirá inspeções de corretoras e consultores de investimentos registrados (RIAs) que usam tecnologias financeiras emergentes ou adotam novas práticas, com foco em se as empresas que lidam com ativos digitais “alcançam e cumprem os requisitos ao fazer recomendações, recomendações ou prestando consultoria de investimento”, seus respectivos padrões de cuidado” e se revisam continuamente suas práticas de conformidade, divulgação e gestão de risco.
A divisão também se concentrará em garantir que os consultores de investimentos cumpram as novas regras de marketing implementadas pela SEC no ano passado, que restringem o uso de depoimentos e conselhos na promoção de investimentos. Outros itens da agenda que podem ser aplicados a empresas que lidam com ativos digitais incluem uma revisão da forma como os consultores de investimento cumprem os seus deveres fiduciários, uma revisão das práticas de segurança cibernética dos corretores, consultores de investimento e outros registantes. avaliar adequadamente os riscos, como conduzem a custódia de ativos e como os consultores gerenciam conflitos de interesse. (Planeta diário)