O chamado "crime de função" em nosso sistema de direito penal não é um único crime, mas refere-se a funcionários de órgãos estatais, empresas estatais, instituições e grupos populares que, utilizando seu poder existente, cometem crimes como desvio, corrupção, favorecimento, abuso de poder e negligência, infringindo os direitos pessoais e democráticos dos cidadãos, e comprometendo as normas e regulamentos do estado sobre atividades administrativas, sendo um termo abrangente para crimes que devem ser punidos de acordo com a lei penal.

A equipe de Sa Jie descobriu na prática que atualmente, os crimes de desvio e corrupção de funcionários de órgãos estatais, bem como os crimes de desvio de funcionários não estatais e corrupção de não funcionários estatais, estão cada vez mais relacionados a ativos criptográficos — cada vez mais pessoas estão usando ativos criptográficos como uma ferramenta secreta de transferência de interesses.

Hoje, a equipe de Sa Jie tomará como exemplo os casos recentes que surgiram ou foram desvendados para discutir algumas informações-chave que esses exemplos de crimes relacionados a moedas na era das criptomoedas revelam.

01. Revisão dos recentes grandes casos de crimes relacionados a moedas

Quais são as características das criptomoedas? Uma narrativa antiga e purista descreve assim: as criptomoedas têm características como descentralização, anonimato, imutabilidade, alta velocidade de transação, baixo custo de transação e negociação ponto a ponto em escala global.

Atualmente, a percepção sobre criptomoedas mencionada acima é tanto correta quanto incorreta. Pelo menos, com o desenvolvimento e avanço da tecnologia, a anonimidade das criptomoedas hoje em dia está diminuindo cada vez mais, e a chamada "anonimidade" está se tornando um "método geral" usado pelo público para proteger a privacidade de suas transações. Em outras palavras, se as autoridades judiciárias, empresas de tecnologia e outros atores fortes em tecnologia quiserem investigar, a maioria das informações de transações não terá onde se esconder.

Caso de crime de função relacionado a moedas de alto escalão da Comissão de Valores Mobiliários

Recentemente, a equipe de supervisão e inspeção da Comissão de Valores Mobiliários e a Comissão de Supervisão de Guangdong emitiram um anúncio afirmando que o ex-diretor do Departamento de Supervisão Tecnológica da Comissão de Valores Mobiliários da China violou gravemente as regras, abusando de seu poder regulatório, negligenciando suas responsabilidades de supervisão e buscando benefícios indevidos para outros em expansão de negócios em instituições de serviços de tecnologia da informação, compras de hardware e software, utilizando criptomoedas para transações de poder e dinheiro.

A partir do anúncio, esse funcionário da Comissão de Valores Mobiliários pode estar envolvido em vários crimes, e a possibilidade de corrupção é alta.

De acordo com o artigo 385 do nosso Código Penal, o crime de corrupção refere-se a funcionários públicos que, utilizando-se da conveniência do cargo, solicitam bens de outras pessoas ou recebem ilegalmente bens de outras pessoas para obter benefícios para terceiros. Funcionários públicos que, em transações econômicas, violam as regulamentações nacionais, recebem vários tipos de comissões e taxas em nome pessoal, são tratados como corrupção.

Em geral, o padrão para abrir um caso de corrupção é definido em 30 mil yuan. Em termos de sentença, para valores entre 30 mil e 200 mil yuan, a pena é de até três anos de prisão ou detenção, além de multa; para valores entre 200 mil e 3 milhões de yuan, a pena é de mais de três anos até 10 anos de prisão, além de multa ou confisco de bens; para valores acima de 3 milhões de yuan, a pena é de mais de 10 anos de prisão ou prisão perpétua, além de multa ou confisco de bens.

Caso de desvio de função relacionado a moedas virtuais de 140 milhões de yuan em Pequim, recuperação de 89 milhões de yuan

Em 20 de dezembro deste ano, o Procuradoria Popular de Pequim divulgou um caso de ação especial "Protegendo Empresas": um funcionário de certa empresa utilizou a conveniência do cargo para enganar bens da empresa e utilizou várias plataformas de negociação de ativos criptográficos no exterior e "mixer" para transferir os lucros do crime.

De 2020 a 2021, Feng, utilizando a conveniência de seu cargo em uma empresa de tecnologia, conspirou com Tang e Yang para enganar a empresa de serviços, obtendo um total de mais de 140 milhões de yuan em bônus.

Em seguida, Feng deu instruções a Tang e Yang para utilizar 8 plataformas de negociação de moedas virtuais no exterior, convertendo os fundos envolvidos no caso de yuan para moedas virtuais, utilizando plataformas de "mixagem" no exterior para confundir a origem e a natureza dos fundos, transferindo-os em múltiplos níveis sob a forma de moedas virtuais. Parte dos fundos envolvidos fluiu para contas controladas por Feng e outros na forma de yuan, enquanto parte foi ocultada por Feng e outros na forma de moedas virtuais.

Após a ocorrência do caso, Feng devolveu voluntariamente 92 Bitcoins (se o preço do BTC for considerado 100 mil dólares por unidade, cerca de 66.9 milhões de yuan), recuperando um total de mais de 89 milhões de yuan, o que minimizou a perda econômica da parte lesada.

Como Feng não é um funcionário de órgão estatal e a empresa lesada também não é um órgão estatal ou uma instituição, o comportamento de Feng de enganar a empresa em suas finanças em virtude de seu cargo é suspeito de "crime de desvio de função". O artigo 271 do nosso Código Penal estipula: funcionários de empresas, instituições ou outras unidades que, utilizando-se da conveniência do cargo, illegalmente se apropriarem de bens da própria unidade, em grande quantidade, serão punidos com até três anos de prisão ou detenção, além de multa; em quantidade significativa, serão punidos com mais de três anos até 10 anos de prisão, além de multa; em quantidades extraordinariamente grandes, serão punidos com mais de 10 anos de prisão ou prisão perpétua, além de multa.

É importante notar que em 29 de abril deste ano, a Procuradoria Suprema e o Ministério da Segurança Pública publicaram em conjunto os padrões revisados sobre a abertura de casos de crimes relacionados à corrupção de funcionários não estatais, adotando os mesmos critérios de incriminação que os crimes de corrupção de funcionários estatais. As novas regras estipulam claramente: funcionários de empresas, instituições ou outras unidades que, utilizando-se da conveniência do cargo, ilegalmente se apropriarem de bens da própria unidade, em valores acima de 30 mil yuan (o padrão anterior era acima de 60 mil yuan), devem ser processados.

Quanto à sentença para o crime de desvio de função, a 11ª emenda do Código Penal de 2020 será introduzida, ajustando a faixa de sentença de dois níveis para três níveis, e a explicação judicial ainda não foi sincronizada, portanto, na prática, a sentença para esse crime geralmente segue as seguintes regras e práticas judiciais:

02. Que informações-chave os exemplos de crimes relacionados a moedas revelam?

Por que dizemos que usar criptomoedas para corrupção é nada ou tudo? Isso se deve às características técnicas dos dados da blockchain que são imutáveis e transparentes — os ativos criptográficos são em si muito ocultos, mas uma vez que os fatos do crime sejam verificados, são provas irrefutáveis.

Nos casos relacionados a crimes de função que a equipe de Sa Jie lidou anteriormente, esclarecer a cadeia de fluxo de fundos do crime e sua direção é frequentemente o foco principal desses casos. Muitos suspeitos de crimes usam suas relações sociais para ocultar e dispersar os crimes através de várias medidas secretas, estabelecendo camadas de medidas de isolamento de risco.

No entanto, nos casos de crimes relacionados a ativos criptográficos, a cadeia de fluxo de fundos geralmente é relativamente completa e verificável, e sua autenticidade é garantida. Uma vez que se verifica a relação entre o fluxo de fundos envolvidos e o crime do suspeito (que muitas vezes é um ponto difícil na investigação de tais casos), os dados correspondentes na blockchain se tornam provas irrefutáveis do crime.

Observando os recentes casos de crimes relacionados a moedas, as autoridades judiciárias do nosso país revelaram algumas informações-chave ao lidar com tais casos:

1. A tecnologia de investigação foi significativamente aprimorada, e os mixers não são mais uma ferramenta para lavagem de dinheiro/ocultar lucros de crimes

A partir dos casos de desvio de função divulgados pelo Procuradoria de Pequim, pode-se observar que, mesmo que os suspeitos tenham utilizado várias plataformas de negociação de criptomoedas, e até mesmo mixers para confundir a cadeia de fundos, os fatos do crime ainda foram compreendidos pelas autoridades judiciais. Portanto, a equipe de Sa Jie acredita que, em relação à tecnologia de investigação das autoridades judiciais do nosso país (presumindo razoavelmente que outros países e jurisdições econômicas desenvolvidas têm tecnologia de nível semelhante), os mixers atualmente populares só servem para aumentar a carga de trabalho da investigação; é certo que, se houver interesse em investigar, será possível.

2. A recuperação de ativos em crimes relacionados a moedas ainda depende da iniciativa e consciência do suspeito

Na verdade, isso pode ser visto a partir dos casos recentes da equipe de Sa Jie que lidaram com a descongelamento de ativos criptográficos no exterior: os ativos criptográficos realmente têm uma particularidade distinta em relação a outros ativos — a recuperação de ativos e mitigação de perdas depende em grande parte da cooperação do suspeito.

Tomando o USDT como exemplo, se o suspeito converter os lucros do crime em USDT ou outros stablecoins e ocultar essa parte dos ativos, mesmo que seja possível rastrear o fluxo de fundos, esses fundos já estão sob o controle de indivíduos no exterior. As autoridades judiciárias do nosso país só podem emitir um documento judicial de congelamento ao emissor, a Tether, solicitando o congelamento desses fundos, mas o resultado real é que os suspeitos de crimes no exterior não podem usar esses fundos, mas as autoridades judiciais do nosso país também não conseguem recuperá-los diretamente.

Se os fundos forem convertidos em ativos criptográficos como BTC, ETH e ocultados em carteiras frias, controlados por indivíduos no exterior, as autoridades judiciárias do nosso país podem nem mesmo conseguir congelá-los efetivamente, e é ainda mais difícil recuperá-los.

03. Considerações finais

Com a chegada do mercado em alta de ativos criptográficos, liderado pelo BTC, e a fusão e cooperação entre o sistema financeiro tradicional e os ativos criptográficos, o tamanho de toda a indústria está se expandindo continuamente. Em uma opinião, a equipe de Sa Jie acredita que os ativos criptográficos se tornarão cada vez mais um meio comum em crimes de função no futuro.

Isso exige que a Comissão de Disciplina e Supervisão e as autoridades policiais do nosso país fortaleçam rapidamente seu entendimento e conhecimento sobre ativos criptográficos, atualizando tecnicamente suas ferramentas de investigação; por outro lado, os funcionários de órgãos estatais e os altíssimos executivos das empresas também devem perceber que ativos criptográficos não são uma panaceia para a transferência de interesses, e não devem tocar aleatoriamente na linha vermelha criminal com a esperança de sorte.