A ASIC impôs uma multa de $8M ao operador australiano da Kraken, Bit Trade, por oferecer produtos de margem ilegais sem as medidas de conformidade necessárias.
Mais de 1.100 clientes australianos sofreram perdas significativas, com um indivíduo perdendo $4M, devido às violações regulatórias da Bit Trade.
A ação da ASIC destaca a necessidade de empresas de ativos digitais atenderem às obrigações de conformidade, incluindo a produção de Determinações de Mercado-Alvo obrigatórias.
A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) multou a Bit Trade Pty Ltd, parceira da exchange de moeda digital Kraken, em $8 milhões. A multa está relacionada às leis federais de valores mobiliários porque a Bit Trade Pty Ltd forneceu ilegalmente uma extensão de produto de margem.
Infrações Regulatórias e Oferta de Extensão de Margem
A ASIC revelou que a Bit Trade forneceu extensões de margem para mais de 1.100 clientes australianos sem atender aos requisitos regulatórios. O produto permitiu que os clientes tomassem emprestado e reembolsassem fundos em ativos digitais como Bitcoin ou moedas fiduciárias.
De acordo com a ASIC, a Bit Trade falhou em produzir uma Determinação de Mercado-Alvo (TMD), documento obrigatório exigido sob as obrigações de design e distribuição (DDO) da Austrália. A ausência dessa medida de conformidade resultou em mais de $7 milhões em taxas e juros sendo cobrados aos clientes. Os usuários, coletivamente, sofreram perdas de negociação superiores a $5 milhões, com um indivíduo perdendo $4 milhões.
A investigação do Tribunal Federal, que concluiu em agosto de 2024, determinou que o produto de extensão se qualificava como uma linha de crédito que requer um TMD válido. O presidente da ASIC, Joe Longo, enfatizou a importância dos TMDs na proteção dos consumidores contra produtos financeiros inadequados.
Consequências Legais e Financeiras para a Bit Trade
A falha da Bit Trade em cumprir o regime DDO marcou a primeira ação de execução da ASIC envolvendo não conformidade com o TMD. Além da multa de $8 milhões, a empresa foi condenada a pagar os custos legais da ASIC relacionados ao caso.
O juiz Nicholas, que presidiu os procedimentos do Tribunal Federal, observou que a falta de conformidade da Bit Trade com os requisitos do DDO foi considerada. Ele afirmou que a empresa priorizou a geração de receita em detrimento das obrigações regulatórias e continuou oferecendo o produto.
A ASIC disse que a maioria dos produtos anunciados por empresas de criptomoedas são regulados, o que significa que as empresas devem garantir que foram criados e promovidos de forma adequada.
A decisão está alinhada com os esforços mais amplos da ASIC para regular o setor de ativos digitais. Atualmente, a ASIC está consultando provedores e exchanges de criptomoedas para atualizar suas diretrizes para classificar produtos de ativos digitais como regulados sob a lei australiana.
A ASIC publicou atualizações em sua ficha informativa sobre criptoativos, que esclarecem quando as ofertas relacionadas a ativos digitais se qualificam como produtos financeiros. Os participantes da indústria são convidados a fornecer feedback sobre essas mudanças propostas até fevereiro de 2025.
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