Regulador da Coinspeaker Austrália multa operador da Kraken em US$ 8 milhões por ofertas de produtos não autorizados
Na quinta-feira, a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) revelou que multou a Bit Trade Pty Ltd, operadora da bolsa de criptomoedas australiana Kraken, em até US$ 8 milhões por violar as leis federais de valores mobiliários.
De acordo com o anúncio, a penalidade surgiu do fornecimento ilegal de um produto de extensão de margem pela Bit Trade para mais de 1.100 clientes australianos sem cumprir os requisitos regulatórios necessários.
Subsidiária Australiana da Kraken e Suas Operações
Bit Trade Pty Ltd, uma subsidiária direta da Payward Incorporated, tornou-se a operadora da bolsa australiana da Kraken em 2020 após ser adquirida pela bolsa de criptomoedas centralizada. A empresa está registrada na unidade de inteligência financeira do país, o Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações (AUSTRAC), para oferecer serviços relacionados a criptomoedas em nome da Kraken.
No entanto, surgiram preocupações regulatórias quando as autoridades descobriram que a Bit Trade havia oferecido um produto de ‘extensão de margem’ aos clientes sem obter uma determinação de mercado-alvo (TMD) legalmente exigida. O produto permitia que os clientes pegassem emprestado e devolvessem fundos em moedas digitais, como o Bitcoin BTC $100 481 24h volatilidade: 2,1% Capitalização de mercado: $1,99 T Vol. 24h: $109,65 B ou em moedas fiduciárias, como o dólar americano.
Em sua declaração de quinta-feira, a ASIC confirmou que as violações foram identificadas durante uma investigação do Tribunal Federal em agosto. O regulador descobriu que a empresa violou suas obrigações de design e distribuição (DDO) cada vez que ofereceu o produto de extensão de margem sem ter uma TMD válida.
“A Bit Trade emitiu seu produto de extensão de margem para mais de 1100 australianos que foram cobrados taxas e juros de mais de US$7 milhões sem considerar se o produto era apropriado para eles,” afirmou a ASIC.
Primeira Ação Legal da ASIC por Não Conformidade com a TMD
O vigilante do mercado divulgou ainda que os clientes incorreram coletivamente em perdas que excederam $5 milhões, com um investidor individual perdendo até $4 milhões.
Além da multa de $8 milhões, a Bit Trade foi ordenada a cobrir os custos legais da ASIC para os procedimentos.
A ASIC descreveu essa penalidade como sua primeira ação de aplicação contra uma empresa por não ter uma TMD. O caso serve como um lembrete contundente para as empresas de ativos digitais priorizarem a conformidade com as obrigações regulatórias.
O regulador esclareceu que, sob a legislação australiana atual, a exigência para as empresas divulgarem seu mercado-alvo se aplica a todos os produtos oferecidos por empresas de criptomoedas.
“A ASIC acredita que muitos produtos oferecidos por empresas de ativos digitais estão abrangidos pela legislação atual, o que significa que esses produtos precisam ser adequadamente projetados e comercializados para os consumidores certos para garantir que os australianos recebam proteções apropriadas”, lê-se no comunicado à imprensa.
O juiz Nicholas, que presidiu o caso, destacou que a Bit Trade não havia abordado os requisitos de DDO até que a ASIC levantasse a questão. Ele descreveu a falha como evidência de um “sistema de conformidade seriamente deficiente”.
Enquanto isso, a decisão coincide com a consulta contínua da ASIC com o setor de ativos digitais. O regulador está atualmente buscando contribuições de provedores e bolsas de criptomoedas sobre as atualizações propostas para suas diretrizes sobre quando os produtos de empresas de ativos digitais se qualificam como regulamentados sob as leis existentes.
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