O Tribunal Federal da Austrália multou a operadora australiana da bolsa de criptomoedas Kraken, sediada nos Estados Unidos, em 8 milhões de dólares australianos (US$ 5,1 milhões) após ficar do lado do regulador corporativo do país.

Em um julgamento de 12 de dezembro, o Juiz John Nicholas ordenou que a Bit Trade, que opera a Kraken Australia, pagasse a multa em 60 dias, além de cobrir os custos judiciais. O tribunal concluiu que a Bit Trade não cumpriu com as obrigações de design e distribuição e agiu como uma linha de crédito sem licença.

A penalidade é muito menor do que os 20 milhões de AU$ (12,8 milhões de dólares) solicitados pela Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC), que o juiz Nicholas descreveu como “excessiva.” No entanto, superou o pedido da Bit Trade para limitar a multa a 4 milhões de AU$ (2,5 milhões de dólares), que o juiz disse ser “insuficiente.”

“Agradecemos ao tribunal por reconhecer nossos esforços de conformidade, mas estamos decepcionados com o resultado deste caso,” disse um porta-voz da Kraken ao Cointelegraph.

“Acreditamos que este caso destaca a necessidade urgente de uma legislação específica para criptomoedas para abordar as lacunas que estão causando confusão e incerteza para investidores e empresas australianas de criptomoedas”, acrescentou a Kraken. “Acreditamos que essas decisões dificultam significativamente o crescimento da economia australiana.”

O juiz Nicholas apoiou a ASIC em sua ação de setembro de 2023 contra a Bit Trade, constatando que ela havia oferecido um produto de “extensão de margem” que permitia aos usuários negociar criptomoedas ou fiat com alavancagem sem a necessária determinação do mercado-alvo (TMD).

“As determinações do mercado-alvo são fundamentais para garantir que os investidores não sejam comercializados inadequadamente produtos que possam prejudicá-los”, disse o presidente da ASIC, Joe Longo, em uma declaração de 12 de dezembro.

Fonte: ASIC

Longo acrescentou que mais de 1.100 australianos usaram o produto e foram cobrados mais de 7 milhões de dólares em taxas e juros e perderam mais de 5 milhões de dólares, “incluindo um investidor que perdeu quase 4 milhões de dólares americanos.”

“Este é um resultado significativo”, disse Longo. “É a primeira penalidade da ASIC contra uma entidade por não ter uma TMD e um lembrete para as empresas de ativos digitais considerarem suas obrigações de conformidade regulatória.”

Em sua ordem, Nicholas disse que estava “satisfeito de que as contravenções da Bit Trade foram sérias e motivadas pelo desejo de maximizar a receita.”

Ele disse que a extensão de margem foi oferecida “sem qualquer consideração” da legislação corporativa local “até que a ASIC interviesse.”

Depois que a Bit Trade se tornou ciente de que a ASIC exigia uma TMD para o produto, estava na bolsa “fazer uma TMD ou limitar as ofertas do Produto a clientes não varejistas”, disse Nicholas.

“Em vez disso, continuou a oferecer o Produto a clientes varejistas”, acrescentou ele.

Em sua declaração, Longo disse que o regulador acredita que “muitos produtos” oferecidos por empresas de criptomoedas “são capturados pela legislação atual.”

“Esses produtos precisam ser adequadamente projetados e comercializados para os consumidores certos para garantir que os australianos recebam proteções apropriadas,” acrescentou ele.

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