Morgan Stanley pagará multa de US$ 15 milhões por alegações de roubo de fundos de clientes de consultores financeiros
De acordo com o regulador, as políticas fracas da empresa permitiram centenas de transações ilegais entre 2015 e 2022.
O acordo inclui uma censura e exige que a MSSB contrate um consultor de conformidade para revisar todos os procedimentos de desembolso de dinheiro de terceiros. A empresa já compensou os clientes afetados por suas perdas.
Esta não é a primeira multa para a MSSB este ano, já que a unidade da Morgan Stanley pagou uma multa de US$ 1,6 milhão à Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) em fevereiro. De acordo com a declaração da FINRA, a penalidade decorre das repetidas falhas da empresa em resolver prontamente as transações de títulos municipais entre revendedores e em tomar medidas oportunas para garantir a posse física ou o controle de posições de títulos municipais que excedam 30 dias corridos.
SEC acusa Ian Bell
Em um caso separado, a SEC acusou Ian G. Bell de orquestrar um sofisticado esquema de fraude de day-trading que tinha como alvo atletas profissionais e outros investidores, acumulando mais de US$ 1,3 milhão em ganhos ilícitos.
O esquema, que operou de julho de 2020 a março de 2023, prendeu pelo menos 29 investidores por meio de uma rede de enganos que incluía relatórios de desempenho de negociação fabricados e declarações falsas sobre retornos de investimentos. Bell supostamente explorou uma rede de indicações, já que investidores satisfeitos, sem saber, promoveram seu esquema fraudulento para familiares e amigos com base em dados de desempenho manipulados.
"Quanto aos indivíduos que estão procurando seguir os passos deste réu, saibam que suas chances de escapar impunes são extremamente baixas", ele aconselhou.
No ano fiscal de 2024, a SEC conseguiu arrecadar um recorde de US$ 8,2 bilhões em recuperações e multas. O valor total saltou 65,5% em relação aos US$ 4,9 bilhões relatados um ano antes.
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