A SEC multa Khalid Parekh em $100.000 por investir ilegalmente $100k em fundos de clientes.
Parekh direcionou clientes muçulmanos nos EUA, acumulando fundos de 373 investidores em 40 estados.
Ele realocou fundos para plataformas de empréstimo de criptomoedas não reveladas sem o consentimento dos clientes.
A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio dos EUA (SEC) impôs uma multa de $100.000 ao consultor de investimentos baseado no Texas Fair Invest e seu membro gerente, Khalid Parekh. Os reguladores alegaram que o gestor de dinheiro investiu ilegalmente $18,5 milhões dos fundos de seus clientes muçulmanos em cripto sem o consentimento deles. Entre agosto de 2021 e agosto de 2022, Parekh acumulou fundos de 373 investidores em 40 estados.
Notavelmente, a SEC destacou que Parekh direcionou membros da comunidade muçulmana nos EUA através de programas de rádio, podcasts, entrevistas e outros meios de comunicação. Ele os convenceu de que suas estratégias de investimento eram compatíveis com a lei islâmica e prometeu um retorno anual de 4%.
A SEC revelou após uma investigação que Parekh realocou fundos para duas plataformas de empréstimo de criptomoedas não reveladas em vez de investir em ativos convencionais como ações, fundos mútuos, commodities e fundos negociados em bolsa, como prometido aos investidores. Catherine E. Floyd e Melvin E. Warren do Escritório Regional de Fort Worth, sob a supervisão de Timothy S. McCole e B. David Fraser, conduziram a investigação. Essa má conduta levou a acusações resolvidas contra Parekh e Fair Invest, conforme citou a SEC,
Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a Fair Invest e Parekh consentiram com a entrada de uma ordem impondo uma ordem de cessar e desistir e uma censura contra cada um deles e ordenando que pagassem, solidariamente, uma multa civil de $100.000.
A SEC não especificou as plataformas de empréstimo nas quais Parekh investiu seus ganhos ilícitos. Tanto Parekh quanto a agência se recusaram a revelar mais detalhes sobre o assunto. Enquanto Parekh concordou em resolver as acusações com a multa de $100k, ele também retirou seu registro na SEC como consultor de investimentos. Além disso, ele reembolsou os fundos investidos a seus clientes, juntamente com os prometidos 4% de retorno.
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