A Securities Exchange Commission (SEC) obteve ordens de US$ 8,2 bilhões em remédios para o ano fiscal de 2024, um recorde para a agência reguladora. Isso é um aumento de 67% em relação aos US$ 4,9 bilhões em penalidades financeiras que ela coletou em 2023.
De acordo com o press release oficial, o regulador entrou com 583 ações de execução durante o ano, um declínio de 23% em relação ao ano anterior. A maioria das ações de execução (431) foram autônomas, enquanto 93 foram procedimentos administrativos subsequentes baseados em liminares civis, ordens e processos criminais. 59 ações de execução tiveram como alvo emissores que não fizeram seus registros obrigatórios a tempo.
O aumento massivo em remédios financeiros, apesar do declínio na ação de execução, deve muito à ação de execução da SEC contra entidades cripto, particularmente a Terraform Labs (TFL) e seu cofundador Do Kwon. Neste caso, a TFL resolveu as acusações por US$ 4,5 bilhões, enquanto a SEC também obteve uma ordem contra Kwon para pagar US$ 200 milhões em multas.
Falando sobre isso, o presidente da SEC, Gary Gensler, observou que a proatividade da SEC permitiu que ela perseguisse infratores e protegesse investidores.
Gensler disse:
“A Divisão de Execução é uma polícia firme na batida, seguindo os fatos e a lei onde quer que eles levem para responsabilizar os infratores. Conforme demonstrado pelos resultados deste ano, a Divisão ajuda a promover a integridade dos nossos mercados de capital para beneficiar investidores e emissores igualmente.”
Além dos remédios financeiros, 2024 também foi um ano recorde em termos de reclamações e relatórios, com a SEC recebendo 45.130 dicas, reclamações e encaminhamentos, o maior número de todos os tempos. O regulador também obteve ordens proibindo 124 indivíduos de atuarem como executivos ou diretores de empresas públicas, o segundo maior número em uma década, e distribuiu US$ 345 milhões para investidores prejudicados.
50% dos principais casos de fraude da SEC estavam relacionados a criptomoedas
Enquanto isso, dois dos quatro principais casos de fraude que a SEC acusou em 2024 envolveram ativos digitais. Um é o esquema de pirâmide de criptoativos Hyperfund, que arrecadou mais de US$ 1,7 bilhão de investidores globalmente. A SEC alegou que acusou dois indivíduos, Xue Lee, também conhecido como Sam Lee, e Brenda Chunga, também conhecida como Bitcoin Beautee, por seu envolvimento no golpe.
O regulador também acusou a NovaTech Ltd e seus fundadores, Cynthia e Eddy Pention, por um esquema de marketing multinível e cripto que levantou mais de US$ 650 milhões de mais de 200.000 investidores globalmente. Outros promotores do esquema foram acusados junto com os dois por seu envolvimento.
Além desses dois casos, a agência observou que as tecnologias emergentes representam grandes riscos para atividades fraudulentas, destacando como os maus atores usaram tudo, desde inteligência artificial até falsas plataformas de criptografia para fraudar as vítimas. Ela mencionou especificamente o Silvergate Bank e o Barnbrige DAO, observando que resolveu as acusações contra os dois.
A SEC recuperará os US$ 4,5 bilhões da Terraform Labs?
Apesar do julgamento da TFL representar cerca de 56% dos recursos financeiros da SEC para 2024, é improvável que o regulador receba qualquer um dos fundos. A TFL também está falida e tem o sinal verde do tribunal para encerrar. Não há sinais de que a empresa, que está por trás de um dos maiores colapsos financeiros de todos os tempos, tenha fundos para pagar as perdas aos investidores e as penalidades aos reguladores. A SEC também concordou em ser paga somente após a empresa satisfazer todas as reivindicações em sua liquidação de falência.
Vários serviços da mainnet da Terra já foram desligados, incluindo a interface Shuttle Bridge, que a empresa fechou no início de novembro, queimando todos os tokens nas carteiras da Shuttle Bridge. A equipe também planeja desligar o Enterprise DAO e o Warp Protocol, dois protocolos DeFi baseados em Cosmos alimentados pela Terra, até 31 de dezembro de 2024.
Enquanto isso, investidores de varejo que perderam bilhões para o colapso do UST e do LUNA continuam a esperar por uma recuperação liderada pela comunidade. A comunidade do Terra Luna Classic (LUNC) no Discord aprovou recentemente uma proposta para transferir o acesso à conta do painel do CoinMarketCap para o token para a Allnodes, o principal validador da mainnet do Terra Classic.
No entanto, eles votaram esmagadoramente contra uma proposta da equipe de desenvolvedores BLV Labs, sediada em Cosmos, pedindo à comunidade que aprovasse US$ 5.000 em LUNC para seu trabalho no blockchain Terra Classic. O desenvolvedor trabalhou no módulo Oracle para calcular e atualizar o depósito mínimo necessário para criar uma proposta de governança. De acordo com a comunidade, o desenvolvedor não implantou o recurso na testnet e na mainnet e deve terminar o trabalho para ser pago.
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