A BIT Mining Ltd., anteriormente 500.com Limited, pagará $10 milhões para resolver acusações relacionadas a um esquema de suborno que violou a Lei de Práticas Corruptas no Exterior dos EUA (FCPA). A multa de $10 milhões inclui uma penalidade civil de $4 milhões imposta pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). Além disso, uma multa criminal de $6 milhões foi estabelecida com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ).
De acordo com um relatório recente, essas penalidades estão relacionadas à tentativa da empresa de subornar oficiais estrangeiros, alguns dos quais são membros da Dieta japonesa. O objetivo da campanha era moldar a tomada de decisões sobre o desenvolvimento de um resort cassino no Japão de 2017 a 2019.
Esquema de Suborno da BIT Mining
De acordo com a ordem da SEC, a 500.com, a predecessora da BIT Mining, pagou cerca de $2,5 milhões em subornos. Esses pagamentos foram na forma de subornos em dinheiro, férias e entretenimento para oficiais japoneses. O esquema foi aprovado pelos altos gestores da empresa para ganhar influência política para o projeto do cassino.
No entanto, a 500.com não conseguiu nem mesmo penetrar no mercado japonês, apesar da escala do esquema de suborno que controlava. Após o escândalo relacionado ao suborno, a empresa parou de tentar promover o projeto do cassino. A investigação da SEC também mostrou que a empresa tinha controles internos fracos que permitiram que o esquema funcionasse sem obstáculos.
Declaração do Chefe da SEC
De acordo com Charles E. Cain, chefe da Unidade FCPA da SEC, seu foco é prevenir a corrupção no ambiente de negócios. Ele afirmou:
“Os investidores devem ter confiança de que as operações e o desempenho das empresas públicas refletem mérito e considerações legítimas. O suborno e a corrupção invertem essa dinâmica, distorcendo a operação ordenada dos mercados e minando a confiança dos investidores.”
A BIT Mining não negou as acusações e concordou com as conclusões da SEC e compromissos de se abster de violar ainda mais as disposições anti-suborno, de registro e de controles contábeis internos da FCPA. A penalidade civil está em linha com as medidas que estão sendo tomadas para impor conformidade com as leis dos Estados Unidos e proteger os investidores contra fraudes.
Empresa Concorda em Resolver
O acordo também contém um acordo de acusação diferida com o Departamento de Justiça. Como parte do acordo, a BIT Mining concordou em pagar uma multa criminal de $10 milhões, com $4 milhões sendo cobertos pela penalidade civil da SEC. Esta é a fase final da investigação das atividades da empresa.
A investigação da SEC foi conduzida por Denise Hansberry e Maria F. Boodoo com supervisão de Tracy L. Price da Unidade FCPA. Segundo elas, a total falta de controles internos na 500.com significava que funcionários de alto escalão poderiam aprovar os pagamentos suspeitos.
Posição do Governo dos EUA em Relação à Anticorrupção
O caso também mostra que o governo dos EUA está disposto a combater a corrupção internacional. A SEC e o DOJ estão, portanto, de olho em empresas que violaram as leis anticorrupção e estão pressionando negócios internacionais. As penalidades são de acordo com a gravidade das infrações. Todas essas ações mostram que o governo dos EUA aspira a manter padrões éticos.
Este caso é importante porque demonstra a necessidade de as organizações aprimorarem os programas de conformidade e as estruturas de governança. As violações da FCPA pela BIT Mining exigem o combate à corrupção dentro de uma organização em todos os níveis. Hoje, as organizações empresariais enfrentam expectativas mais altas em termos de responsabilidade e integridade em suas operações comerciais.
O acordo da BIT Mining deve ser visto como uma mensagem para outras empresas que operam nos mercados internacionais. As enormes multas e penalidades revelam que o governo dos EUA irá persistentemente impor leis anti-suborno mesmo em empresas estrangeiras.
A decisão de multar a BIT Mining em $10 milhões é um sinal de que práticas éticas estão se tornando cada vez mais cruciais no mercado mundial. Isso serve como uma lição séria para as empresas garantirem que atendam aos mais altos padrões de governança corporativa e a falha em fazê-lo atrairá consequências legais e financeiras.
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