Na segunda-feira, 30 de outubro, horário local dos Estados Unidos, o caso da SBF entrou no terceiro dia de depoimentos da SBF. Hoje é o verdadeiro destaque. O promotor interrogará a SBF por cerca de meio dia após a defesa. As perguntas são muito contundentes, envolvendo vários detalhes sobre Caroline, FTX, Alameda, etc., e uma vez feitas pelo próprio SBF até ficar sem palavras. , respondeu vários “não sei” como no primeiro dia. Vamos dar uma olhada em como é o testemunho do julgamento de hoje.
Odaily Planet Daily adiciona aqui o resumo:
Durante as audiências judiciais no caso da SBF, o diretor de tecnologia da FTX, Gary Wang, e a ex-executiva da Alameda Research, Caroline Ellison, divulgaram má conduta interna da FTX e da Alameda, incluindo apropriação indébita de fundos de clientes da FTX e apresentação de demonstrações financeiras falsas sob orientação das acusações da SBF. Alega-se que a SBF pode ter explorado a sua posição para se envolver em transações opacas e irregulares. Durante o julgamento no sexto dia, a principal testemunha Caroline Ellison declarou em detalhes como a SBF estava operando a FTX em termos de apropriação indébita de fundos de clientes da FTX pela Alameda, declarações financeiras falsas da Alameda, resposta do Twitter de CZ, etc. Na segunda semana do julgamento, Nishad Singh, parceiro próximo da SBF e chefe da equipe de engenharia, também começou a testemunhar. Seu depoimento estava mais relacionado à história interna da FTX, incluindo escândalos como doações políticas e apropriação indébita de fundos. , envolvendo celebridades como Hillary Clinton e DiCaprio.
Durante o interrogatório da SBF na semana passada, a SBF respondeu frequentemente “não sei” e “não me lembro” em questões-chave, tanto que o juiz chegou a dizer com relutância: “Acho que a testemunha tem um jeito muito interessante de responder perguntas." Mais tarde, o advogado de defesa e a SBF (ou seja, a SBF e seu próprio advogado) tiveram uma disputa porque o advogado acreditava que a SBF não precisava responder a certas perguntas. A cena foi caótica por um tempo. Na última sexta-feira, na presença do júri, o advogado de defesa (ou seja, o próprio advogado da SBF) realizou um interrogatório relativamente amigável contra ele. No entanto, a ordem de hoje é feita pelo cruzamento da defesa e do Ministério Público: muitas das perguntas são muito diretas, apontando diretamente para o processo central e para as informações falsas do colapso da exchange FTX.
Caso haja leitores que queiram assistir diretamente às questões mais contundentes, podem ir diretamente ao questionamento do Ministério Público na segunda parte abaixo.
Odaily compilou os testemunhos da cena de hoje da seguinte forma:
Questionamento do partido de defesa (lado da SBF)
Informações básicas
Mark Cohen, advogado da SBF: Como CEO, você prepara uma lista de prioridades?
SBF: Sim.
SBF: Eu posto isso para que meus funcionários saibam o que estou fazendo.
Cohen: O que é isso?
SBF: Esta é uma lista de prioridades para o final de setembro ao início de outubro de 2022.
Cohen: DX 5
Juiz Kaplan: Concedido (como prova).
Cohen: Não vou revisar todos os 16 projetos, apenas alguns. Primeiro, dados. O que é aquilo?
SBF: A equipe FTX está construindo um banco de dados para que não-desenvolvedores possam acessá-lo, inclusive eu. Tentamos agilizar as transações.
Cohen: Quanto tempo você gasta nessas coisas todos os dias?
SBF: Cerca de 12 horas. Eu gerencio as pessoas que trabalham nesses projetos.
Cohen: A que receita esses assuntos estão relacionados?
AUSA Danielle Sassoon: Objeção, maneira inadequada.
Juiz Kaplan: Apoio.
Cohen: Quanto aumentará a receita com isso?
SBF: De US$ 1 bilhão a US$ 2 bilhões por ano.
Cohen: A FTX tenta gerenciar riscos?
SBF: Sim. Se um cliente ficar negativo, isso pode levar a uma perda geral. Portanto, temos o mecanismo de risco.
“O problema é que Caroline não se protegeu adequadamente.”
Cohen: Você tem alguma discussão sobre hedge?
SBF: Sim, com Caroline Ellison e Sam Trabucco.
Cohen: Onde foi a discussão com a Sra. Ellison?
SBF: Na sala de estudos do apartamento da Orquídea.
SBF: Eu organizei essa conversa. Depois que o Bitcoin caiu para US$ 20.000. O patrimônio líquido da Alameda é de aproximadamente US$ 10 bilhões—
AUSA Sassoon: Objeção!
Juiz Kapan: Apoio. Tudo isso será excluído.
Cohen: O que ela disse?
SBF: Ela começou a chorar.
SBF: Ela (Caroline) concordou e disse que a Alameda deveria se proteger. Ela se ofereceu para renunciar.
Cohen: Como você responde?
SBF: Eu respondo ponto por ponto. Em relação a esse último ponto, eu disse que a decisão era dela. Quanto ao resto, eu digo que o foco deveria ser o hedge.
SBF: Em setembro, perguntei novamente a ela sobre hedge. Perguntei a ela qual era a escala. Ela me deu esse número. Eu disse a ela que estava feliz - mas deveria ter sido um número maior, pelo menos o dobro. Ela me enviou algumas planilhas.
Cohen: Existem outros?
SBF: Ela concordou.
Os olhos da SBF em todo o processo, desde a publicação do artigo da Coindesk até a falência
Cohen: Vamos passar para novembro. Gx 1047, é o calendário para novembro de 2022. O que aconteceu no dia 11?
SBF: FTX entrou com pedido de falência.
Cohen: O que aconteceu em 2 de novembro?
SBF: Artigo da Coindesk, eles vazaram um balanço antigo da Alameda Research.
Cohen: Como você reagiu?
SBF: Entrei em contato com a Caroline para saber se ela queria responder. Decidimos enviar um tweet.
Cohen: GX 875.
SBF: Este é aquele tweet. 6 de novembro.
Cohen (leia o tweet: Temos US$ 10 bilhões em ativos não refletidos ali).
Cohen: Vamos passar para 6 de novembro. GX874.
SBF: Isto é de CZ.
Cohen: Ele escreveu que estamos liquidando o FTT no livro-razão, certo?
SBF: Sim. Caroline e eu discutimos se deveríamos responder a um tweet. Em 6 de novembro, os saques de clientes aumentaram para US$ 1 bilhão. Estou ansioso.
SBF: Estou preocupado com uma corrida aos bancos.
Cohen: O que é isso?
SBF: Digamos que você tenha um banco—
AUSA Sassoon: Objeção.
Juiz Kaplan: Apoio.
Cohen: Como você respondeu?
SBF: Caroline twittou que compraríamos FTT por US$ 22.
Cohen: Quais foram as retiradas que você observou em 7 de novembro?
SBF: Eles aumentaram. Em 7 de novembro, as retiradas líquidas foram de US$ 4 bilhões, 100 vezes a média diária. Podemos estar enfrentando uma crise de liquidez.
Tweets postados pela SBF (incluindo muitas informações falsas sobre a segurança da FTX)
Cohen: Você já viu o GX 878 antes?
SBF: Tweet sobre lentidão na resposta a solicitações de saque. Naquela época, Gary me disse que a velocidade de retirada do Bitcoin havia caído para uma hora, não segundos ou minutos. Atingimos um obstáculo. Gary está reescrevendo.
Cohen: Que tal isto (outro twitter escrito pela SBF): Falsos rumores e FTX está tudo bem e os ativos estão bem.
SBF: Acho que a Binance está nos atacando por trabalharmos com reguladores e pagarmos pessoas no Twitter—
AUSA Sassoon: Objeção. Não há base para isso.
Juiz Kaplan: Apoio. excluir.
Cohen: Você twittou que “os ativos estão normais”. o que você quer dizer?
SBF: Meu ponto de vista é que não há problema com essa troca e não há problema com os ativos.
Cohen: Você disse aqui que a FTX continuará processando solicitações de retirada...
SBF: A FTX não utiliza ativos de clientes para fazer quaisquer investimentos.
Cohen: E então?
SBF: Colapso de ativos da Alameda. Nossa margem é muito pequena.
Cohen: Qual é o impacto do hedge?
SBF: Muito poucos. Eu apaguei aquele tópico do Twitter.
Cohen: Você renunciou em 11 de novembro?
SBF: Sim.
Cohen: Você já conversou com repórteres?
SBF: Sim.
Cohen: Por que você fez isso?
SBF: Quero explicar o que sei.
Cohen: Você conversou com George Stephanopoulos do GMA?
SBF: Sim, quero me desculpar.
Cohen: Você falou com a Comissão de Valores Mobiliários das Bahamas?
SBF: Sim, meu pai estava lá.
Cohen: E então?
SBF: Gary e eu fomos instruídos a transferir ativos. Eu ajudo tanto quanto posso.
Cohen: Obrigado, Sr. Bankman-Fried. Não tenho mais perguntas.
Pergunta do promotor
Promotor: Você tem autoridade tão alta que pode até dizer a Caroline qual criptomoeda comprar, mas você não é o verdadeiro controlador da Alameda?
AUSA Sassoon: Sr. Bankman-Fried, você possui 90% da Alameda?
SBF: Sim.
AUSA: Podemos dizer que FTX e Alameda são empresas afiliadas?
Advogado da SBF, Cohen: Objeção, formalmente.
AUSA Sassoon: Você é bilionário?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você não diria que não esteve envolvido na transação da Alameda, diria?
SBF: Depende do que você entende por negociação.
AUSA: Você tem recebido informações sobre a Alameda durante 2022?
SBF: Sim.
AUSA: Você não está em quarentena, certo?
SBF: Isso mesmo.
AUSA Sassoon: Você conheceu Caroline Ellison e Sam Trabucco?
SBF: Sim.
AUSA: Você pode ter uma palavra a dizer nas decisões comerciais, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você está em um grupo de bate-papo chamado Vertex?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você diz a Caroline quando comprar certas criptomoedas, certo?
SBF: Não tenho certeza do que você está falando.
AUSA: Mostre GX 1630 às testemunhas. Vocês, Sra. Ellison e Sam Trabucco, 25 de janeiro de 2022 – Vocês se referiram à Alameda como “nós”, correto?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você faz um pedido comercial, Caroline responde, parece bom, você responde LOL.
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você disse a ela para negociar títulos do governo japonês?
SBF: Sim.
AUSA: Ela te mandou a planilha do hedge, essa foi a transação, certo?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você foi preso em dezembro, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você foi entrevistado, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você sabe que é importante falar a verdade, certo?
SBF: Eu tento o meu melhor.
Promotor: Você pode continuar dizendo que não se lembra, mas seu depoimento é inconsistente
AUSA: Oferecemos (Anexo No.) GX 2508 e 2508 T.
Juiz Kaplan: Recebido.
Reprodução de áudio: (SBF diz) Não participei intencionalmente devido a preocupações com conflito de interesses.
AUSA Sassoon: Essa é a sua voz, certo?
SBF: Parece comigo.
AUSA: Você falou com o Financial Times?
SBF: Não me lembro.
EUA: GX 2503. Sr. Bankman-Fried, você viu este artigo de 4 de dezembro de 2022?
SBF: Eu vejo isso.
AUSA Sassoon: (Leia) O fundador da FTX insiste que se colocou em quarentena. Você viu isso?
SBF: Eu vejo isso. (Contraditório com a afirmação anterior de que ele não estava em quarentena)
AUSA: Isso foi antes de você saber que estava sendo processado?
SBF: Sim.
AUSA: Você acha que suas informações foram excluídas automaticamente?
SBF: Alguns deles.
AUSA Sasoon: Olha só, você não sabia que Caroline Ellison trabalharia com o governo, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você não sabia que o governo tinha um mandado de busca para sua conta do Google?
SBF: Tenho minhas dúvidas.
AUSA Sassoon: Você salvou uma cópia da petição de confissão de Caroline Ellison em seu Google Drive, correto?
SBF: Sim. (Contraditório com a declaração anterior de ignorância)
AUSA: Você viu os arquivos no Google Drive de Caroline?
SBF: Sim.
Promotor: Você sempre afirmou que o FTX é seguro, aqui estão as evidências
AUSA Sassoon: Você concorda que sabe contar uma boa história?
SBF: Depende de quais critérios você usa.
AUSA: Você arrecadou dinheiro por meio de propostas dezenas de vezes, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você mencionou o acordo de liquidação?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você fez alguma recomendação ao Congresso?
SBF: Eu testemunhei.
AUSA: Você voou para DC em um jato particular?
SBF: Sim.
AUSA: Você conhece a frase “cripto Twitter”?
SBF: Sim.
AUSA: Isso inclui clientes?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você lida bem com a mídia?
SBF: Certamente, comparado ao que eu esperava.
AUSA: A FTX recebeu US$ 15 bilhões de clientes, sem incluir a Alameda?
SBF: Isso parece possível.
AUSA: O que você diz ao público sobre como a FTX irá operar?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você quer que os clientes pensem que o FTX é seguro?
SBF: Isso seria ótimo.
AUSA: Para que eles confiem em você e lhe dêem o dinheiro?
SBF: Sim.
AUSA: Você já afirmou que o FTX é seguro?
SBF: Não me lembro, mas posso ter lembrado (repetidamente).
AUSA Sassoon: Você estava no podcast FTX e disse
[Gravação de peças] SBF: Considerando todas as coisas, funcionou muito bem.
AUSA: É você?
SBF: Sim.
AUSA: Você promove o FTX como mais seguro do que outras bolsas?
SBF: FTX EUA, sim.
AUSA Sassoon: Você descreve o FTX como seguro?
SBF: Não tenho certeza do que você está se referindo.
Juiz Kaplan: Sr. Bankman-Fried, não era a isso que ela estava se referindo, é disso que você se lembra.
AUSA: Você disse que sempre permite saques?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Em outubro de 2022, você disse que o núcleo da criptomoeda é possuir seus próprios ativos?
SBF: Não me lembro.
AUSA: Você conhece a dívida de US$ 8 bilhões?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Em outubro [2022], você declarou publicamente que os clientes são mais importantes do que qualquer outra coisa?
SBF: Provavelmente sim.
AUSA: Você quer que os clientes da FTX confiem em você?
SBF: Isso seria ideal, sim.
Promotor: Você testemunhou perante o Congresso, mas pelas costas repreendeu os reguladores
AUSA Sassoon: Os princípios-chave que você disse ao Congresso, você revisou, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você esteve envolvido na elaboração dele?
SBF: Não me lembro de ter participado da elaboração.
AUSA: Você o enviou sob juramento?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você vai ler isso?
SBF (com voz dramática) Estamos oferecendo isso hoje.
AUSA: O próximo item diz divulgações apropriadas.
SBF: Sim.
AUSA: Também tem um comunicado à imprensa, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Você disse no Twitter que seu apoio à regulamentação depende da proteção dos clientes?
SBF: Não me lembro.
AUSA: Mas, em particular, você diz: Fodam-se os reguladores, certo?
SBF: Eu disse isso uma vez.
AUSA: Você disse que era relações públicas.
SBF: Eu disse algo parecido.
AUSA Sassoon: Você chama as pessoas no Twitter criptografado de “idiotas estúpidos”?
SBF: Alguns deles, sim.
AUSA: Você não acha que a regulamentação o ajudará a ganhar participação de mercado com a Binance?
SBF: Isso seria uma vantagem. Mas há desvantagens.
Acusação: Leia isto o que você mesmo disse, você disse que a Alameda não é diferente das contas de outras pessoas, mas apenas a Alameda pode pedir dinheiro emprestado ilimitado e não será liquidada
AUSA Sassoon: Você não pode depositar US$ 10 e sacar US$ 1 bilhão, certo?
SBF: Depende do meio ambiente.
AUSA: Você afirma que o mecanismo de risco tem a custódia das garantias?
SBF: Sim.
AUSA: É assim que você comercializa FTX?
SBF: Às vezes.
AUSA Sassoon: Você testemunhou que o modelo de risco da FTX funcionaria bem nos Estados Unidos?
SBF: Alguns aspectos disso.
AUSA Sassoon: Você deu uma entrevista com Andrew Ross Sorkin do New York Times? E quanto às facilidades de empréstimo?
SBF: Não me lembro exatamente o que disse.
AUSA: Leia isto. Olhe para mim depois de ler.
SBF: Ok.
AUSA: Os clientes podem ter saldos negativos, certo?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Mas um cliente típico não pode manter um saldo geral negativo em conta por quantos dias antes de ser liquidado?
SBF: Na maioria dos casos.
AUSA: Para um cliente típico, o que ele pode pedir emprestado corresponde à garantia, certo?
SBF: E linhas de crédito.
AUSA Sassoon: Você se lembra de garantir que a Alameda seguisse as mesmas regras?
SBF: Não tenho certeza do que você está se referindo.
AUSA: Você disse: “As contas deles são iguais às de todo mundo”.
SBF: Eu disse isso.
AUSA Sassoon: Este é um email de março de 2022, certo?
SBF: Sim.
AUSA: Não menciona a pré-manipulação do comportamento do mercado?
SBF: Não mencionado diretamente.
AUSA Sassoon: Você não afirmou em 2022 que a Alameda era uma entidade completamente separada?
SBF: Mais ou menos.
AUSA: Você chama a FTX de infraestrutura de mercado neutra?
SBF: Não me lembro de ter dito isso. Eu poderia ter dito isso.
Promotor: Você tomou muitas decisões e detinha 90% das ações. Você está dizendo que se tornou diretor da Alameda por engano?
AUSA: Você nega que a Alameda tenha algumas contas com a bandeira “Saldo Negativo Permitido”?
SBF: Não.
AUSA: Você nega que a Alameda possa sacar bilhões sem medo de ser liquidada?
SBF: Isso provavelmente é verdade.
AUSA: Você não nega.
SBF: Não, não nego.
AUSA Sassoon: Foi você quem decidiu comprar a participação da Binance na FTX por US$ 2 bilhões?
SBX: Sim.
AUSA: Você acha que vale a pena investir na Genesis Digital Assets, uma mineradora de criptomoedas?
SBX: Sim, se estiver devidamente protegido.
AUSA Sassoon: Você comprou o Storybook Brawl por cerca de US$ 20 milhões?
SBF: Sim.
AUSA: Você comprou um apartamento para o CEO do The Block nas Bahamas?
SBF: Não me lembro...
AUSA: Você se lembrou de financiá-lo?
Cohen: Já perguntei e respondi!
AUSA Sassoon: Vocês estão direcionando o investimento no Módulo Capital?
SBF: Sim, acho que isso é verdade.
AUSA: Você direcionou o investimento em K 5?
SBF: Indiquei um investimento, mas não necessariamente esse.
AUSA: Investir no Robinhood foi sua decisão?
SBF: Sim.
AUSA Sassoon: Você é o único membro do conselho de administração da Alameda Research Limited?
SBF: Isso me faz sentir como um deles. Mas essa não é minha intenção.
Juiz Kaplan: Você possui 90% das ações. A sua posição é que você se tornou diretor por engano?
SBF: Não.
Promotor: Você sabia que haveria riscos no reembolso do empréstimo, mas mesmo assim deixou Caroline fazê-lo e temos metadados e descobrimos que você mentiu e disse que não leu as demonstrações financeiras;
AUSA Sassoon: Você pediu a Caroline para pagar ao credor enquanto a Alameda pagava sua dívida?
SBF: Sim.
AUSA: Você está ciente de que isso coloca a bolsa FTX em risco?
SBF: Não, não sei. Na época não achei que isso fosse muito provável.
AUSA Sassoon: Você está ciente dos riscos?
SBF: Sempre há um risco.
AUSA: Tirar dinheiro da FTX e devolvê-lo ao credor não é negociação de margem, certo?
SBF: Não tenho certeza se concordo.
AUSA: Você entende que existe risco de “buracos”? (ou seja, exposição ao risco)
SBF: Pode haver “buracos”.
AUSA Sassoon: Você sabia que a Alameda não pode pagar?
SBF: Eu meio que sabia disso naquela época. Não me lembro da ordem exata.
AUSA: Ok, vamos dar uma olhada na planilha. Qual deles você vê?
SBF: Alt 7. Não é o principal.
AUSA Sassoon: Você se lembra de ter ganhado 8 tabletes da Caroline?
SBF: Não tenho certeza.
AUSA: Várias guias?
SBF: Provavelmente.
AUSA: Você está ciente de que a promotoria possui metadados do Google que mostram que você acessou essas oito planilhas alternativas?
Cohen: Objeção!
Juiz: Não.
AUSA Sassoon: Podemos desfazer isso. Você passou a ser mentor de outros empreendimentos e viajou para o Oriente Médio para tentar arrecadar dinheiro, certo?
SBF: Outras coisas além disso.
AUSA: Você está pensando em fechar a Alameda e substituí-la pelo Módulo?
SBF: É isso que quero dizer.
O julgamento deste caso está prestes a terminar dentro de uma semana e Odaily continuará acompanhando o relatório para você.
