Escrito por: 0xjs@金财经
Não é nenhum segredo que a indústria de criptografia é uma mistura.
O presidente da SEC dos EUA, Gary Gensler, sempre considerou muitos tokens criptográficos como títulos e criticou a séria manipulação de mercado na indústria criptográfica. Em grande medida, representa a atitude reguladora oficial dos Estados Unidos.
Em 9 de outubro de 2024, a SEC dos EUA, o Federal Bureau of Investigation (FBI) dos EUA e o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) lançaram conjuntamente uma operação conjunta para investigar quatro empresas de tokens criptográficos, quatro formadores de mercado e várias entidades relacionadas. fundadores e funcionários entraram com uma ação alegando manipulação de mercado e fraude. Quatro réus se declararam culpados, outro concordou em se declarar culpado, e o Departamento de Justiça dos EUA prendeu esta semana mais três réus no Texas, no Reino Unido e em Portugal. O Departamento de Justiça dos EUA apreendeu mais de US$ 25 milhões em criptomoedas e desativou vários bots de negociação que conduziam negociações de lavagem multimilionárias em aproximadamente 60 criptomoedas diferentes.
As oito empresas de criptografia são quatro empresas de tokens de criptografia: Saitama, Robo Inu, VZZN e Lillian Finance e quatro formadores de mercado: Gotbit, ZM Quant, CLS Global e MyTrade;
De acordo com a acusação, os réus que criaram os tokens criptográficos fizeram declarações falsas sobre seus tokens criptográficos e fizeram falsas “negociações de lavagem” desses tokens por formadores de mercado para criar a ilusão de negociação ativa e fazer com que os tokens parecessem um bom investimento. Essas táticas enganosas supostamente atraíram novos investidores e compradores, fazendo com que os tokens fossem negociados a preços mais elevados. Os réus então venderam seus tokens a preços artificialmente inflacionados, uma prática fraudulenta comumente conhecida como “pump and dump”. O maior de todos, Saitama, já teve uma capitalização de mercado de bilhões de dólares.
Embora muitas pessoas na indústria de criptografia critiquem frequentemente Gary Gensler por ser muito conservador e rigoroso na supervisão, há de fato muita manipulação e fraude na indústria de criptografia. Como disse o formador de mercado que está sendo processado desta vez, “o objetivo do mercado secundário” é encontrar “outros compradores na comunidade, pessoas que você não conhece ou com quem não se importa” porque “você tem que fazer [outros] compradores] perdem lucro".
Vale ressaltar que esta é uma ação conjunta de vários departamentos do governo dos EUA. Para obter evidências tangíveis, o FBI dos EUA criou pessoalmente tokens criptografados e conduziu ações de phishing contra criadores de mercado.
Operação sem precedentes do FBI: crie pessoalmente tokens no Ethereum e “pesque a aplicação da lei”
O FBI dos EUA sempre teve um estilo de trabalho de "aplicação da lei de phishing". Desta vez, o FBI dos EUA aplicou com sucesso o comportamento de "aplicação da lei de phishing" à indústria de criptografia.
De acordo com o FBI dos EUA, esta “aplicação de phishing” fazia parte da investigação “Operação Token Mirrors” do governo dos EUA sobre potencial manipulação de mercado na indústria de criptomoedas.
Para identificar, interromper e levar os fraudadores à justiça, o FBI dos EUA tomou medidas sem precedentes e criou sua própria empresa de criptomoeda e token NexFundAI. É relatado que os tokens NexFundAI são implantados no Ethereum.
O FBI descobriu que ZM Quant, CLS e MyTrade MM, três dos quatro criadores de mercado acusados de criar mercados para NexFundAI, foram phishing com sucesso pelo FBI.
Entre eles, ZM Quant é o criador de mercado de NexFundAI e Saitama, e Gotbit é o criador de mercado de Saitama e os tokens VZZN foram criados por ex-funcionários de Saitama após sua demissão.
Através do NexFundAI, o FBI obteve com sucesso provas criminais contra a maioria dos réus neste caso.
O fundador do MyTrade MM, Liu Zhou, descreveu em detalhes como lavar o comércio e o propósito do lavar o comércio em uma conversa com representantes da NexFundAI. Liu Zhou disse sem rodeios a um representante da NexFundAI que “o objetivo do mercado secundário” é encontrar “outros compradores na comunidade, pessoas que você não conhece ou com quem não se importa” porque “temos que fazer [outros compradores] perder dinheiro para obter lucro.”
Detalhes da conduta de manipulação de mercado por parte das entidades acusadas
quatro formadores de mercado
1、Gotbit e Alexei Andriunin, Fedor Kedrov, Qawi Jalili
De acordo com documentos judiciais, Gotbit é um conhecido “criador de mercado” na indústria de criptomoedas.
Aleksei Andriunin, 26 anos, originário da Rússia e de Portugal, é o CEO e fundador da Gotbit. Andriunin foi preso em Portugal em 8 de outubro de 2024 e aguarda extradição.
Fedor Kedrov é russo e diretor de criação de mercado da Gotbit.
Qawi Jalili é da Rússia e é o Diretor de Vendas da Gotbit.
Gotbit, Kedrov e Jalili foram acusados de fraude eletrônica e conspiração para cometer manipulação de mercado e fraude eletrônica, respectivamente. Andriunin também foi acusado em uma acusação criminal separada de fraude eletrônica, conspiração para cometer manipulação de mercado e fraude eletrônica e conspiração para cometer lavagem de dinheiro.
Entre 2018 e 2024, a Gotbit forneceu serviços de manipulação de mercado e lavagem de negociação para diversas empresas de criptomoedas, incluindo aquelas localizadas nos Estados Unidos. Gotbit supostamente conduziu milhões de dólares em transações de lavagem em nome de clientes e obteve dezenas de milhões de dólares em receitas desses serviços ilegais. Em uma entrevista publicada online em 2019, Andriunin descreveu como desenvolveu um código para lavar o comércio e inflar artificialmente os volumes de negociação de criptomoedas. Andriunin supostamente rastreou as práticas de manipulação de mercado da Gotbit, incluindo o uso de planilhas para comparar o “volume criado” gerado pela negociação de lavagem com o “volume de mercado” que ocorre naturalmente. Os funcionários da Gotbit, incluindo Jalili e Kedrov, supostamente descreveram essas estratégias de lavagem de negociação para clientes em potencial e como evitar a detecção. Jalili e Kedrov também forneceram esses serviços para uma variedade de criptomoedas, incluindo as criptomoedas Saitama e Robo Inu.
2、ZM Quant e Riqui Liu, Baijun Ou
ZM Quant é um “criador de mercado” na indústria de criptomoedas, anunciando serviços ilegais de manipulação de mercado aos clientes.
Riqui Liu, 26 anos, do Reino Unido e de Hong Kong, é funcionário da ZM Quant.
Baijun Ou, 32 anos, de Hong Kong, também é funcionário da ZM Quant.
ZM Quant, Riqui Liu e Baijun Ou foram acusados, cada um, em uma acusação substitutiva de fraude eletrônica e conspiração para cometer manipulação de mercado e fraude eletrônica.
De acordo com documentos judiciais, ZM Quant supostamente promoveu um “robô comercial” que poderia “criar volume de negociação”. Os funcionários da ZM Quant supostamente discutiram esses serviços ilegais com os clientes por meio de mensagens do Telegram e videoconferências. Conforme alegado na acusação, durante uma videoconferência em março de 2024, Riqui Liu, Baijun Ou descreveu como ZM Quant estava “negociando talvez dez ou vinte vezes por minuto” para “aumentar o volume de negociação” e “aumentar o volume de negociação” Preços altos” . Riqui Liu e Baijun Ou também descreveram como ZM Quant supostamente usou várias carteiras de negociação para evitar que as transações parecessem “falsas”. Alega-se ainda que a ZM Quant forneceu serviços de manipulação de mercado a uma série de empresas de criptomoeda, incluindo Saitama e NexFundAI.
3、CLS e Andrey Georges
A CLS era uma “criadora de mercado” na indústria de criptomoedas, anunciando serviços ilegais de manipulação de mercado aos clientes.
Andrey Zhorzhes, dos Emirados Árabes Unidos, é funcionário da CLS.
CLS e Andrey Zhorzhes foram acusados de fraude eletrônica e conspiração para cometer manipulação de mercado e fraude eletrônica.
Zhorzhes supostamente descreveu a um cliente potencial como o algoritmo do CLS gerou volume de negociação em múltiplas exchanges de criptomoedas, como segue:
"Temos um algoritmo que... basicamente compra e vende a si mesmo."
“A ideia de criar volume é... fazer com que o token pareça orgânico e ativo, e as pessoas tenham interesse em negociá-lo.”
"É difícil rastrear... Fizemos isso para muitos clientes."
“Eu sei que é um negócio de lavagem e sei que as pessoas podem não ficar felizes com isso.”
Andrey Zhorzhes e outros traders do CLS forneceram esses serviços de manipulação de mercado à NexFundAI.
4. MyTrade MM e Liu Zhou
MyTrade MM é outro “criador de mercado” na indústria de criptomoedas que anuncia serviços ilegais de manipulação de mercado para clientes, incluindo serviços de consultoria “pump and dump” e “wash trading” facilitados por “bots”.
Liu Zhou, 39 anos, da China e do Canadá, é o fundador da MyTrade MM.
Liu Zhou foi acusado e concordou em se declarar culpado de conspiração para cometer manipulação de mercado e fraude eletrônica.
Os clientes MyTrade MM podem especificar o volume diário de lavagem necessário em uma bolsa de criptomoedas definida por meio do painel no site MyTrade MM. O painel do MyTrade MM descreve o serviço como “suportado por volume” e permite milhões de dólares em negociações de lavagem por criptomoedas do cliente por dia, como:
Em uma conversa com NexFundAI, Liu Zhou descreveu MyTrade MM como superior a “CLS” e “Gotbit” porque esses formadores de mercado “mantêm os clientes no escuro” e “controlam pump-and-dumps”, o que significa “Eles podem facilmente fazer informações privilegiadas negociação." Liu Zhou também descreveu os vários propósitos da negociação de lavagem, incluindo mostrar “atividade de negociação sustentada por hora”; De acordo com os documentos judiciais, Liu Zhou descreveu ainda que “o objetivo do mercado secundário” é encontrar “outros compradores na comunidade, pessoas que você não conhece ou com quem não se importa” porque “temos que fazer com que [outros compradores ] perder dinheiro para obter lucro ".
Quatro empresas de tokens criptográficos
1, Saitama e Manpreet Kohli, Haroon Mohsini, Nam Tran, Max Hernandez, Russell Armand, Vy Pham
Saitama é uma empresa de criptografia originalmente constituída em Massachusetts em agosto de 2021.
Manpreet Kohli, 43 anos, do Reino Unido, é o CEO da Saitama. Kohli foi preso no Reino Unido em 7 de outubro de 2024 e aguarda extradição.
Haroon Mohsini, 37 anos, do Texas, também trabalha em Saitama. Mohsini foi preso em 7 de outubro de 2024 no Distrito Sul do Texas.
Nam Tran, 32 anos, natural do Vietnã, trabalha para Saitama e atualmente está no Vietnã.
Kohli, Mohsini e Tran foram acusados, cada um, em uma acusação substitutiva, de fraude eletrônica, manipulação de mercado e conspiração para cometer fraude eletrônica, manipulação de mercado e envolvimento em um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado.
Max Hernandez, 36, de Massachusetts;
Russell Armand, 42 anos, do Texas, que também trabalhou em Saitama, foi indiciado separadamente e ambos se declararam culpados de manipulação de mercado, bem como de conspiração para cometer fraude eletrônica e operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado.
Vy Pham, 32 anos, da Califórnia, também foi indiciado por conduta em outra empresa de criptomoeda, mas admitiu certa conduta envolvendo Saitama como parte de seu apelo.
Saitama criou uma série de produtos que poderiam ser usados com seu token e, em seu auge, ostentava uma capitalização de mercado de US$ 7,5 bilhões, segundo a acusação. A liderança de Saitama supostamente fez várias declarações públicas falsas, incluindo que o plano de negócios de Saitama havia sido revisado pelos reguladores, que sua liderança não estava vendendo tokens Saitama que possuíam e que os tokens Saitama foram codificados de uma forma que impedia a manipulação do mercado. De acordo com a acusação, na realidade, a liderança de Saitama manipulou ativamente o mercado de tokens Saitama e vendeu secretamente seus tokens Saitama por dezenas de milhões de dólares em lucros.
As atividades de manipulação de mercado de Saitama começaram por volta de julho de 2021, quando a liderança coordenou uma série de pequenas compras espalhadas por várias carteiras de criptomoedas. As transações são coordenadas no Telegram, e o objetivo, explica Armand, é “criar a ilusão de grandes compras e novos titulares” para “incitar as pessoas a comprar mais... Queremos que as listagens de pequenas compras tenham a aparência que têm mais muitos compradores. Essa é a ideia.” A liderança de Saitama supostamente confirmou suas compras entre si, discutiu como eles conseguiram que outros comprassem a criptomoeda Saitama e trocaram memes e imagens de “bombear”.
Depois disso, a liderança de Saitama supostamente pagou vários criadores de mercado para realizar negociações de lavagem de criptomoedas Saitama em bolsas de criptomoedas, incluindo BitMart, LBank e XT.com. Os formadores de mercado pagos pela Saitama incluem ZM Quant e Gotbit.
2、Robo Inu Finance（Robo Inu）
Robo Inu é uma empresa de criptomoeda e token fundada por Vy Pham em 2021 após deixar Saitama. Pham foi indiciado e concordou em se declarar culpado de conspiração para cometer manipulação de mercado, cometer fraude eletrônica e se envolver em um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado.
Pham fundou e promoveu Robo Inu nos Estados Unidos. Semelhante a Saitama, Robo Inu supostamente afirma criar uma gama de produtos que podem ser usados com sua criptomoeda. Começando por volta de 2022, Robo Inu supostamente pagou à Gotbit para inflar artificialmente o volume de negociação de tokens Robo Inu por meio de negociações de lavagem em bolsas de criptomoedas, como a Bitmart.
3. VZZN e Michael Thompson
VZZN é uma empresa de criptomoeda e token criada por Armand em 2023 após deixar Saitama.
Michael Thompson, 50, da Virgínia, também trabalha na VZZN. Assim como Armand, Thompson foi indiciado e declarado culpado de conspiração para cometer manipulação de mercado.
Diz-se que VZZN é um serviço de streaming de vídeo que pode ser usado com o token VZZN. Ao promover o serviço, Armand e Thompson também supostamente fizeram declarações públicas enganosas sobre a VZZN e inflaram artificialmente o volume de negociação de tokens VZZN por meio de lavagem de negociação.
4, Lillian Finance e Bradley Beatty
Lillian Finance é uma empresa de criptomoeda e token fundada por Bradley Beatty, de 48 anos, da Flórida. Beatty foi acusado de fraude eletrônica.
Lillian Finance supostamente afirma usar a tecnologia blockchain no setor de saúde e usará uma parte dos lucros gerados pelas vendas de tokens para fins de caridade. Beatty fez uma série de declarações falsas à Lillian Finance para atrair investidores, como a de que ele era um empreiteiro de defesa e que havia falado perante o Congresso sobre o assunto da criptomoeda. Desde então, Beatty ganhou centenas de milhares de dólares em receitas com vendas no varejo de tokens da Lillian Finance e se apropriou indevidamente de uma parte dos lucros da Lillian Finance que eram destinados à caridade.
Os reguladores dos EUA reiteram sua posição: a manipulação do mercado criptográfico e a “negociação de lavagem” são ilegais
O procurador interino dos EUA, Joshua Levy, disse: "Esta investigação, a primeira desse tipo, identificou vários fraudadores na indústria de criptomoedas. O comércio de lavagem há muito tempo é proibido nos mercados financeiros e a criptomoeda não é exceção. Nestes casos, caso em que uma tecnologia inovadora - criptomoeda - encontra um golpe centenário - pump and dump A mensagem hoje é que se você fizer declarações falsas para enganar os investidores, isso será fraude. Combate à fraude, inclusive na indústria de criptomoedas. um lembrete claro de que os investidores on-line devem estar extremamente vigilantes e que é fundamental fazer a lição de casa antes de se aventurarem na fronteira digital”.
Sanjay Wadhwa, vice-diretor da Divisão de Execução da SEC, disse: “As ações de fiscalização da SEC demonstram mais uma vez que os investidores de varejo estão sendo vítimas de atividades fraudulentas de atores institucionais no mercado de ativos criptográficos... os chamados promotores e autodenominados formadores de mercado. "À medida que os investidores unem forças para atrair o público investidor com falsas promessas de lucros no mercado de criptografia, os investidores devem estar cientes de que podem estar em desvantagem."
A agente especial do FBI, Jodi Cohen, disse: “O que o FBI descobriu neste caso é essencialmente uma nova reviravolta no crime financeiro da velha escola, a ‘Operação Token Mirrors’, que tem como alvo nefastos desenvolvedores de tokens, promotores e criadores de mercado no espaço criptográfico. acusações contra os líderes de quatro empresas de criptomoeda, bem como quatro 'criadores de mercado' de criptografia e seus funcionários, que foram acusados de liderar um esquema comercial complexo que fraudou investidores honestos em centenas de milhões de dólares.”
De acordo com o Departamento de Justiça dos EUA, as penas de prisão para os diferentes crimes são:
A acusação de manipulação de mercado acarreta pena de até 20 anos de prisão, até três anos de liberdade supervisionada, multa de até US$ 5 milhões ou o dobro do ganho ou perda do crime e confisco de propriedade.
A acusação de fraude eletrônica acarreta pena de até 20 anos de prisão, até três anos de libertação supervisionada, multa de até US$ 250 mil ou o dobro do ganho ou perda do crime, restituição e confisco de propriedade.
A acusação de conspiração para cometer fraude eletrônica, manipulação de mercado e/ou envolvimento em um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado acarreta pena de até cinco anos de prisão, até três anos de libertação supervisionada, multas de até US$ 250.000 e o dobro do ganho ou perda do delito e restituição e confisco de propriedade.
A acusação de conspiração para lavagem de dinheiro acarreta pena máxima de 20 anos de prisão, três anos de liberdade supervisionada, multa de US$ 500.000, ou duas vezes o valor dos bens obtidos pelo crime, o que for maior, e confisco de bens.