A fim de reforçar a prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo para prestadores de serviços de activos virtuais, a Comissão de Supervisão Financeira (doravante designada por Comissão de Supervisão Financeira) anunciou recentemente as "Medidas de Registo de Prevenção do Branqueamento de Capitais para Empresas ou Pessoal que Prestam Serviços de Activos Virtuais" (referidas denominado: Medidas de Registro VASP)) minuta e a minuta revisada das "Medidas para Prevenir a Lavagem de Dinheiro e Combater o Financiamento do Terrorismo para Plataformas de Moeda Virtual e Empresas Comerciais" (referidas como: Medidas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro VASP). Estes dois projetos de regulamentos irão padronizar o sistema de registo, o âmbito de negócio e as medidas de prevenção relacionadas para prestadores de serviços de ativos virtuais.
Destaques do Projeto de Medidas de Registro VASP
Existem 31 projectos de medidas de registo VASP no total, que regulam principalmente as categorias de negócios, sistemas de registo de sucursais e procedimentos de registo de prestadores de serviços de activos virtuais.
Categorias de negócios e sistema de registro estão a caminho
Os prestadores de serviços de ativos virtuais são divididos em trocadores, plataformas de negociação, provedores de transferência, custodiantes e subscritores de acordo com seus tipos de negócios, e são obrigados a lidar com o registro de prevenção à lavagem de dinheiro, respectivamente, de acordo com a natureza de seus negócios (artigos 2.º e 3.º).
O sistema de registro tem condições e procedimentos claros
O projeto estipula as qualificações de uma pessoa responsável ou beneficiário substancial (artigo 4.º), bem como os documentos e procedimentos de pedido necessários para o registo (artigo 5.º). Além disso, também estipula claramente o período de atividade, os procedimentos de extinção da atividade (artigo 6.º) e os motivos da recusa do registo, cancelamento ou anulação do registo (artigos 7.º e 8.º), e detalha os procedimentos para alteração dos documentos de registo (artigo 7.º e 8.º). 9).
Os operadores empresariais precisam enfrentar uma supervisão mais detalhada
O projeto prevê regulamentos detalhados sobre a gestão dos operadores, incluindo conformidade legal, sistemas e segurança de informação, tratamento de reclamações de clientes, anúncio de informações e manutenção de registos, etc. (artigos 10.º a 15.º). Além disso, para diferentes categorias de negócios, os cambistas (artigos 16.º e 17.º), as plataformas de negociação (artigos 18.º a 21.º), os prestadores de transferências (artigo 22.º), os depositários (artigos 23.º a 27.º) e os subscritores (secções 28 e 29) estão sujeitos a requisitos específicos.
Cláusula de transição: Processo dentro de 3 meses
Os prestadores de serviços de ativos virtuais que tenham preenchido a declaração de conformidade legal de prevenção ao branqueamento de capitais são obrigados a registar-se na Comissão de Supervisão Financeira no prazo de 3 meses após a entrada em vigor do sistema de registo e a concluir o registo no prazo de 9 meses após a entrada em vigor destas medidas (artigo 30.º).
Pontos-chave da modificação do método de limpeza e prevenção VASP
Este método revisado de limpeza e prevenção VASP foi ajustado para cooperar com a implementação do novo sistema e inclui principalmente os seguintes pontos-chave:
Alterar o nome e as cláusulas
Em resposta à alteração substantiva da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, o nome das medidas de prevenção à lavagem de dinheiro da VASP foi alterado para "Medidas para Prevenir a Lavagem de Dinheiro e Combater o Financiamento do Terrorismo por Empresas ou Pessoal que Presta Serviços de Ativos Virtuais", e as disposições relevantes foram revisadas simultaneamente (artigos 2.º a 17.º) .
Estabelecimento do sistema de registro e objetos aplicáveis
Para atendimento à nova regulamentação, fica estipulado que os objetos aplicáveis desta modalidade são aqueles que tenham realizado o registro pela modalidade de registro VASP (artigo 2º).
relatório de avaliação de risco
Os prestadores de serviços de ativos virtuais são obrigados a preparar relatórios de avaliação de risco todos os anos e apresentá-los à Comissão de Supervisão Financeira (artigo 14.º).
Sistema de controle interno e auditoria
A nova disposição estipula que os prestadores de serviços de ativos virtuais devem estabelecer sistemas de controle interno e auditoria de acordo com a Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, a Lei de Prevenção ao Financiamento do Terrorismo, as Medidas de Registro VASP e os Padrões de Autodisciplina da Associação Empresarial de Moeda Virtual (Artigo 15).
Declaração de Conformidade sobre a Revogação da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Eliminar o requisito segundo o qual os prestadores de serviços de ativos virtuais devem solicitar uma declaração de conformidade para a prevenção do branqueamento de capitais (artigo 17.º).
Coisas a serem observadas após o sistema de registro entrar em vigor
A Comissão de Supervisão Financeira lembra que após a entrada em vigor do sistema de registo VASP, o actual sistema de declaração de conformidade legal será extinto simultaneamente. Todos os operadores, independentemente de terem preenchido a declaração de conformidade legal, devem registar-se de acordo com o regulamento de registo VASP. Portanto, a Comissão de Supervisão Financeira recomenda que as empresas interessadas em participar em serviços de activos virtuais considerem cuidadosamente se devem esperar que o sistema de registo entre em vigor antes de submeter documentos, de modo a evitar o problema de ter de se candidatar novamente ao abrigo de diferentes regulamentos num curto espaço de tempo. período de tempo.
A Comissão de Supervisão Financeira afirmou que o projecto será divulgado no Diário Oficial do Yuan Executivo e no site da Comissão de Supervisão Financeira. Caso tenha algum comentário, pode consultar a página "Projecto de Aviso" do "Regulamento Competente" da Comissão de Supervisão Financeira. Inquiry System" dentro de 30 dias a partir do dia seguinte ao anúncio da minuta. Expresse sua opinião ou entre em contato com o Securities and Futures Bureau do FSC.
Este artigo A Comissão de Supervisão Financeira apresenta os novos regulamentos sobre "Regulamentos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro de Serviços de Ativos Virtuais": a declaração de combate à lavagem de dinheiro foi abolida e os operadores devem solicitar o registro dentro de três meses.