SEC aplica recorde de US$ 4,9 bilhões em penalidades para o ano fiscal de 2023

A Securities and Exchange Commission (SEC) aplicou um recorde de US$ 4,9 bilhões em penalidades durante o ano fiscal de 2023. O presidente Gary Gensler testemunhou perante o House Financial Services Committee que a SEC entrou com 784 ações de execução e obteve US$ 4,9 bilhões em penalidades. Aproximadamente US$ 930 milhões das penalidades foram devolvidas aos investidores prejudicados. A execução é uma parte central da missão da SEC de proteger os investidores. As ações de execução da SEC abrangem uma ampla gama de má conduta financeira, incluindo fraude de valores mobiliários, negociação com informações privilegiadas e fraude contábil. A SEC também trabalha para devolver dinheiro aos investidores que foram prejudicados por má conduta financeira.