No final de agosto, o Supremo Tribunal Popular emitiu o “Anúncio de Concurso para Grandes Projetos de Pesquisa Judicial em 2024”. À primeira vista, isso tem pouco a ver com o círculo monetário, mas se você olhar mais de perto, descobrirá que entre os principais projetos de financiamento está a “Pesquisa sobre o descarte de moeda virtual envolvida em casos”. Talvez você ainda pense: “Ei, isso não é apenas um projeto de pesquisa? Levará anos e meses para implementá-lo na prática!”

*Fonte: Captura de tela do site oficial do Supremo Tribunal Popular da China Bem, as últimas notícias estão aqui em 3 de setembro. O Diário do Tribunal Popular publicou um artigo "A eliminação judicial de moedas virtuais deve ser padronizada", que mencionava: "Na atualidade prática judicial , a eliminação de moedas virtuais tornou-se uma questão central que atraiu muita atenção "As atuais regulamentações legais sobre a eliminação judicial de moedas virtuais são urgentes." situação na China. A comunidade judicial está prestando atenção à eliminação judicial de moedas virtuais e aguarda fortemente a determinação de implementar soluções.

*Fonte: Captura de tela da China Court Network

Ao mesmo tempo, o artigo também levanta as questões jurídicas comumente enfrentadas na atual alienação judicial de moedas virtuais na China, incluindo a identificação da propriedade, a avaliação do valor da moeda virtual e a realização legal de moedas virtuais. Isso coincide com a visão do artigo “Três problemas principais na eliminação de moeda virtual em casos criminais”, publicado pelo Mankiw Law Firm já em novembro de 2023. Além disso, no artigo do Mankiw Law Firm, o advogado Liu Honglin conduziu uma análise aprofundada dos três principais problemas, que gostaria de partilhar aqui.

Como determinar a propriedade da moeda virtual?

A identificação da titularidade da moeda virtual é premissa e base para a alienação judicial. Devido ao anonimato e à descentralização da moeda virtual, sua propriedade não depende de contas com nomes reais ou de registro por instituições terceirizadas, mas é realizada por meio de princípios de criptografia. Simplificando, quem domina a chave privada (uma sequência complexa de números ou caracteres) correspondente à moeda virtual tem o direito de controlar a moeda virtual.

Portanto, na prática judicial, é uma questão muito desafiadora determinar se a moeda virtual apreendida, apreendida ou confiscada pertence ao suspeito ou réu criminal, e se existem outros titulares de direitos legais.

Actualmente, as autoridades judiciais obtêm principalmente a moeda virtual envolvida no caso através dos seguintes métodos:

(1) Procurar, apreender ou confiscar dispositivos eletrónicos (tais como telemóveis, computadores, carteiras de hardware, etc.) na posse de suspeitos ou arguidos de crimes, e extrair as chaves privadas ou palavras-passe neles armazenadas através de meios técnicos;

(2) Procurar, apreender ou confiscar documentos em papel (tais como carteiras de papel, cadernos, etc.) que registem chaves privadas ou palavras-passe de suspeitos ou arguidos de crimes;

(3) Pesquisar, apreender ou confiscar cartões de recarga, cartões bancários, contas de pagamento, etc. usados ​​de suspeitos ou réus de crimes, rastrear o fluxo de fundos, encontrar suas contas em casas de câmbio virtuais ou outras plataformas e usar Obter a moeda virtual por meio de assistência judicial ou meios técnicos;

(4) Obter diretamente a chave privada ou senha detida pelo suspeito ou réu criminal com base em sua confissão ou outras provas.

Independentemente do método adotado, as autoridades judiciais precisam enfrentar as seguintes questões:

(1) Como provar que o suspeito ou réu criminal tem controle real sobre a chave privada ou senha obtida e não é emprestada, roubada ou falsificada?

(2) Como provar que a moeda virtual correspondente à chave privada ou senha obtida é produto do crime ou produto do crime, e não obtida legalmente?

(3) Como excluir ou lidar com outras reivindicações de terceiros que afirmam ter direitos e interesses legítimos na moeda virtual adquirida?

(4) Como evitar que a chave privada ou a senha obtida durante o processo judicial seja vazada, roubada ou abusada?

Em resposta às questões acima expostas, do ponto de vista do compliance, o Advogado Mankiw entende que devem ser tomadas as seguintes medidas:

(1) Ao obter uma chave privada ou senha, devem ser coletadas tantas evidências quanto possível para fixar e provar sua origem, natureza e atribuição, tais como registros de busca, listas de apreensões, relatórios eletrônicos de extração de dados, extratos bancários, registros de transações, rede registros, depoimentos de testemunhas, etc., e tentar evitar confiar apenas na confissão do suspeito ou réu criminal;

(2) Ao determinar se a moeda virtual correspondente à chave privada ou à palavra-passe é produto do crime ou produto do crime, métodos como a presunção direta, a presunção indireta e a presunção legal devem ser utilizados de forma abrangente, com base nos factos e nas provas do caso, como rastrear a origem da moeda virtual, Fluxo e uso, analisar a relação causal entre a moeda virtual e o comportamento criminoso, comparar a quantidade, tipo e valor da moeda virtual com a renda legal e a situação de propriedade dos suspeitos ou réus de crimes, etc.;

(3) Ao lidar com reivindicações de terceiros sobre moedas virtuais, seus direitos e interesses legítimos devem ser totalmente respeitados e protegidos, e eles devem ser notificados sobre os canais de alívio, como solicitação de audiências, recursos e ações judiciais de acordo com o lei, e as provas fornecidas por eles devem ser revisadas, e as partes devem ser responsáveis ​​de acordo com o princípio da responsabilidade sem culpa e as reivindicações de reparação devem ser julgadas de acordo com os princípios;

(4) Ao armazenar e usar chaves privadas ou senhas, os sistemas de confidencialidade e procedimentos padronizados devem ser rigorosamente observados, e um mecanismo especial de gerenciamento de contas deve ser estabelecido para evitar o vazamento, roubo ou abuso de chaves privadas ou senhas, uma vez descoberta qualquer anormalidade. , a remediação deve ser tomada imediatamente e responsabilizar os responsáveis ​​relevantes.

Como é avaliado o valor da moeda virtual?

A avaliação do valor da moeda virtual é uma parte importante da eliminação judicial. Uma vez que o mercado de moeda virtual carece de um mecanismo unificado de supervisão e preços, o seu preço é afetado por uma variedade de fatores e é extremamente volátil. diferentes plataformas de negociação. Portanto, na prática judicial, como determinar o valor das moedas virtuais apreendidas, apreendidas ou confiscadas para realizá-las, devolver indenizações ou entregá-las é uma questão muito desafiadora. Atualmente, as autoridades judiciais utilizam principalmente os dois métodos seguintes para avaliar o valor das moedas virtuais:

(1) Converter moeda virtual em moeda legal de acordo com uma determinada taxa de câmbio ou fórmula de conversão com referência a dados de mercado históricos ou em tempo real de bolsas de moeda virtual ou outras instituições autorizadas;

(2) Confiar a uma instituição profissional ou pessoa com qualificações e credibilidade para emitir um relatório de avaliação e determinar o seu valor específico de acordo com os princípios e métodos de avaliação científica.

Independentemente do método adotado, as autoridades judiciais precisam enfrentar as seguintes questões:

(1) Como escolher o momento apropriado para avaliação, tendo em conta a volatilidade e a atualidade dos preços das moedas virtuais, se deve basear-se no preço no momento da apreensão, apreensão ou confisco, ou no preço no momento da liquidação, reembolso ou entrega, ou Outros compromissos razoáveis?

(2) Como escolher o padrão de avaliação adequado Considerando que existem muitos tipos de moedas virtuais e existem diferenças de preços entre as diferentes plataformas de negociação, deve basear-se no preço de uma plataforma específica, no preço médio de múltiplas plataformas, ou? outros métodos? Um compromisso razoável?

(3) Como garantir a objetividade e justiça dos resultados da avaliação Considerando que existem manipulação, fraude, abuso de informação privilegiada e outros comportamentos impróprios no mercado de moeda virtual, que podem afetar a autenticidade e validade dos dados de avaliação, como evitar conflitos. de interesse durante o processo de avaliação e corrupção?

(4) Como lidar com objeções e disputas sobre os resultados da avaliação, considerando que os resultados da avaliação podem envolver múltiplas partes interessadas, tais como suspeitos ou réus de crimes, vítimas, terceiros, etc., e como proteger plenamente os seus direitos de conhecer, participar, defender e remediar certo?

Em resposta às questões acima expostas, do ponto de vista do compliance, o Advogado Mankiw entende que devem ser tomadas as seguintes medidas:

(1) Ao determinar o momento da avaliação, o momento que melhor reflete o verdadeiro valor da moeda virtual e das condições de mercado deve ser selecionado com base nas circunstâncias específicas do caso e nos objetivos judiciais, na consideração abrangente da justiça, racionalidade, operabilidade e outros fatores, como Prevalecerá quando o caso ocorrer, quando o caso for apreendido, quando o julgamento for proferido ou quando a execução for realizada, e ajustes dinâmicos serão feitos quando necessário;

(2) Ao determinar os padrões de avaliação, os padrões que melhor refletem a liquidez e a equidade das moedas virtuais devem ser selecionados com base nas características das moedas virtuais e nas regras do mercado. Por exemplo, plataformas de negociação bem conhecidas, padronizadas e seguras em casa e. o exterior deve ser utilizado como referência e, quando necessário, ao realizar média ponderada ou valor intervalar;

(3) Ao garantir a objectividade e justiça da avaliação, os regulamentos legais e a ética profissional devem ser rigorosamente observados, a revisão, supervisão e responsabilização das fontes, processos e resultados dos dados da avaliação devem ser reforçadas, e a informação deve ser divulgada a todas as partes interessadas de forma oportuna e aberta informações relacionadas;

(4) Ao lidar com objeções e disputas de avaliação, os direitos e interesses legítimos de todas as partes interessadas devem ser totalmente respeitados e protegidos, e devem ser informados sobre os canais de alívio, tais como objeções, revisões, reconsiderações ou ações judiciais, de acordo com a lei. , e as provas e razões levantadas por eles devem ser revistas, e os procedimentos legais e as normas para a adjudicação devem ser seguidos.

Como realizar legalmente a moeda virtual?

O método de realização da moeda virtual é o objetivo final e resultado da alienação judicial. Uma vez que a moeda virtual não tem o mesmo estatuto jurídico que a moeda legal na China continental, não pode ser utilizada diretamente para pagamento, liquidação ou resgate. Deve ser convertida em moeda legal para realizar o seu valor. Portanto, na prática judicial, como escolher um método apropriado de realização para descartar de forma rápida e eficaz moedas virtuais seladas, apreendidas ou confiscadas é um problema urgente que precisa ser resolvido. Actualmente, as autoridades judiciais utilizam principalmente os seguintes métodos para realizar a realização de moedas virtuais:

(1) Confiar a um terceiro a venda de moeda virtual em troca de moeda legal numa casa de câmbio virtual;

(2) Transferir moeda virtual para compradores dispostos e capazes através de leilões judiciais em troca de moeda legal;

(3) Devolver a moeda virtual ao titular original do direito ou transferi-la para um novo titular do direito através de mediação judicial ou outros métodos de negociação em troca de compensação ou compensação correspondente;

Independentemente do método adotado, as autoridades judiciais precisam enfrentar as seguintes questões:

(1) Como escolher o momento certo para liquidar Considerando a volatilidade e a incerteza dos preços das moedas virtuais, seja para liquidar o mais rápido possível para fixar o valor e evitar riscos, ou para liquidar no momento certo para obter retornos e otimizar efeitos? , ou adotar outro plano de compromisso razoável?

(2) Como escolher o canal de monetização apropriado Considerando a complexidade e diversidade do mercado de negociação de moeda virtual, seja para escolher uma plataforma ou instituição de negociação formal, legal e segura, ou escolher um método de negociação flexível, conveniente e eficiente? significa, ou outros compromissos razoáveis?

(3) Como garantir a conformidade e a segurança do processo de realização, considerando que as transações em moeda virtual podem envolver regulamentações legais e prevenção de riscos em tributação, câmbio, combate à lavagem de dinheiro, etc., como cumprir os regulamentos e políticas legais relevantes requisitos e prevenir Os fundos são perdidos, roubados ou congelados durante o processo de saque?

(4) Como lidar com a distribuição e atribuição dos resultados da realização Considerando que os resultados da realização podem envolver múltiplas partes interessadas, tais como suspeitos ou réus de crimes, vítimas, terceiros, etc., como determinar razoavelmente o que eles merecem de acordo com a lei. provisões e decisões judiciais e pagá-las, devolvê-las ou entregá-las prontamente?

Em resposta às questões acima expostas, do ponto de vista do compliance, o Advogado Mankiw entende que devem ser tomadas as seguintes medidas:

(1) Ao determinar o momento da liquidação, fatores como justiça, racionalidade e operacionalidade devem ser considerados de forma abrangente com base nas circunstâncias específicas do caso e nos objetivos judiciais, e no momento que melhor perceba o valor da moeda virtual e proteja o os direitos e interesses das partes interessadas deverão ser selecionados, como no caso de uma sentença, quando entrar em vigor, quando a execução começar ou quando a execução terminar, etc., estará sujeito a ajuste dinâmico quando necessário;

(2) Ao determinar o canal de realização, o canal que melhor pode proteger a segurança da moeda virtual e realizar o seu valor justo deve ser selecionado com base nas características da moeda virtual e nas regras do mercado, como um sistema bem conhecido e padronizado e a plataforma de negociação segura ou plataforma de leilão judicial no país e no exterior seja a primeira escolha e faça uma seleção comparativa ou aplicação abrangente quando necessário;

(3) Ao garantir a abertura e transparência do processo de realização, devemos respeitar rigorosamente os regulamentos legais e a ética profissional, fortalecer a revisão, supervisão e responsabilização do processo de realização e dos resultados, e divulgar informações relevantes a todas as partes interessadas em tempo hábil, forma aberta e transparente;

(4) Ao lidar com a distribuição dos resultados da realização, os direitos e interesses legítimos de todas as partes devem ser plenamente respeitados e protegidos, e devem ser informados dos canais de alívio, tais como objeções, revisões, reconsiderações ou ações judiciais, de acordo com o lei, e as provas e razões levantadas por eles devem ser ouvidas e os procedimentos legais e padrões para julgamento devem ser seguidos.

Resumo do advogado de Mankiw

“Um julgamento injusto pode causar muito mais danos do que inúmeros crimes, porque este último polui apenas a água, enquanto o primeiro polui a sua fonte”. Este famoso ditado usado para explicar a importância da justiça judicial é colocado na moeda virtual. no contexto da disposição judicial. A China sempre teve uma política clara sobre os efeitos sociais negativos das moedas virtuais, que consiste em opor-se claramente e reprimi-las resolutamente. No entanto, a formulação de regras geralmente deve estar em conformidade com o desenvolvimento dos tempos e as necessidades sociais. Esta é uma das principais razões pelas quais o Supremo Tribunal Popular da China incluiu a “eliminação judicial de moedas virtuais” como um tema chave. Há muito tempo comprometido em fornecer serviços jurídicos para a Web3, o Mankiw Law Firm também espera continuar a promover o processo de pesquisa na área judicial de moeda virtual na China com base em seus muitos anos de experiência em serviços, seja por meio da participação em projetos de pesquisa ou do prestação de serviços jurídicos diários e, em última análise, garantir que a Web3.0 aconteça legalmente na China!