Advogados que representam a ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, recomendam que ela seja sentenciada ao tempo cumprido após se declarar culpada de sete acusações criminais relacionadas à queda da bolsa de criptomoedas FTX.

Em um processo de 10 de setembro no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, a equipe jurídica de Ellison enviou cartas de amigos, colegas e familiares recomendando que ela cumprisse uma pena leve. Os advogados recomendaram que a ex-CEO da Alameda, com base nos termos do Departamento de Liberdade Condicional [PSR], fosse sentenciada ao tempo cumprido com três anos de liberdade supervisionada em sua audiência de 24 de setembro.

“O PSR fundamenta esta recomendação na cooperação extraordinária de Caroline com o governo, seu histórico de outra forma imaculado e os numerosos depoimentos da honestidade e comportamento ético de Caroline antes de começar a trabalhar na Alameda e desde que deixou a Alameda”, disse o processo. “Caroline não representa risco de reincidência e não representa ameaça à segurança pública. Portanto, promoveria o respeito à lei para conceder leniência em reconhecimento à divulgação antecipada dos crimes por Caroline, sua aceitação irrestrita de responsabilidade por eles e — mais importante — sua ampla cooperação com o governo.”

Os advogados de Ellison acrescentaram:

“Sem de forma alguma diminuir os crimes gravíssimos aqui cometidos, respeitosamente apresentamos que os objetivos políticos e os interesses da justiça [...] não exigem que Caroline seja enviada para a prisão e, portanto, solicitamos uma sentença não privativa de liberdade.”

Entre as alegações no memorando de sentença estava o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, recomendando que Ellison usasse a anfetamina Adderall “para evitar a fadiga” enquanto trabalhava na Alameda. Declarações pessoais dela incluídas no processo sugeriram que ela estava tentando se “desintoxicar” da droga.

“Desde que a FTX entrou em colapso em novembro de 2022, Caroline tem buscado novas maneiras de contribuir positivamente para a sociedade […]”, disse o memorando. “[Seus] esforços repetidos para encontrar um emprego remunerado não tiveram sucesso por causa de sua notoriedade e da incerteza em torno de seu caso criminal. Caroline, portanto, se concentrou em serviço direto, oferecendo mais de 700 horas de voluntariado para organizações comunitárias.”

Processo criminal em andamento

Em dezembro de 2022, Ellison se declarou culpada de sete acusações de fraude eletrônica, fraude de commodities, fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro relacionadas ao uso indevido de fundos de usuários entre a FTX e a Alameda. Como parte de seu acordo com os promotores, ela testemunhou no julgamento criminal de Bankman-Fried em outubro de 2023.

Em seu depoimento, Ellison alegou que havia criado balanços fraudulentos “que fizeram a Alameda parecer menos arriscada do que era” depois que a empresa pegou fundos de usuários da FTX para outros investimentos. Desde suas aparições no tribunal, ela raramente, ou nunca, foi vista em público, e nenhuma menção à sua audiência de sentença apareceu no registro público até 9 de setembro.

Carta de apoio a Caroline Ellison de ex-funcionário da Alameda. Fonte: Courtlistener

Como parte de sua recomendação de sentença, os advogados de Ellison incluíram 34 cartas de apoio de amigos, familiares e colegas — embora informações pessoais de oito deles tenham sido redigidas a pedido dela. John Ray, que se tornou CEO da FTX após a renúncia de Bankman-Fried em novembro de 2022, acrescentou uma declaração sobre a cooperação de Ellison.

Executivos da FTX e da Alameda na prisão

Em março, o juiz Lewis Kaplan condenou Bankman-Fried a 25 anos. O mesmo juiz condenou o ex-co-CEO da FTX Digital Markets, Ryan Salame, a 90 meses em maio. Os advogados de Bankman-Fried entraram com uma notificação para apelar da condenação e da sentença, enquanto Salame deve comparecer ao tribunal em 12 de setembro para tratar de uma petição para anular sua declaração de culpa.

Dada a cooperação e o testemunho dela, não está claro se o Juiz Kaplan sentenciará Ellison à prisão. Se receber a sentença máxima permitida, ela pode pegar até 110 anos de prisão, mas a maioria dos especialistas legais concorda que esse resultado é improvável.

O ex-diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, e o cofundador Gary Wang, que também se declararam culpados de acusações criminais e testemunharam no julgamento de Bankman-Fried, estão programados para comparecer às audiências de sentença em 30 de outubro e 20 de novembro, respectivamente. Suas equipes jurídicas não haviam protocolado recomendações de sentença no momento da publicação.

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