A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) chegou a um acordo com a Ideanomics Inc. sobre acusações de relatórios financeiros fraudulentos, incluindo informações enganosas sobre a receita de criptomoeda da empresa.
De acordo com um relatório no site da SEC, a investigação da SEC revelou que, entre 2017 e 2019, a Ideanomics, Inc. e vários de seus executivos seniores se envolveram em deturpações materiais significativas sobre o desempenho financeiro da empresa. As acusações envolviam especificamente enganar investidores sobre a receita da empresa com ativos criptográficos.
Desempenho financeiro enganoso
A SEC alegou que a Ideanomics relatou receitas de mais de US$ 40 milhões em 2019 com base em contabilidade fraudulenta relacionada a uma transação de criptoativos. Esse relatório falso levou a demonstrações financeiras superestimadas, enganando acionistas e o público sobre a saúde financeira da empresa.
O acordo com a Ideanomics acontece enquanto a Suprema Corte dos EUA considera uma apelação em um processo separado de fraude de valores mobiliários contra a Nvidia Corporation. A Nvidia é acusada de fornecer informações falsas sobre sua receita de mineração de criptomoedas em 2017 e 2018, semelhante às acusações enfrentadas pela Ideanomics.
O caso Nvidia, reintegrado pelo 9º Tribunal de Apelações dos EUA, ressalta o crescente escrutínio de empresas que relatam seu envolvimento na indústria de criptomoedas.
Principais figuras envolvidas
A investigação da Ideanomics implicou várias figuras vitais na Ideanomics, incluindo o ex-presidente e CEO Zheng (Bruno) Wu, o atual CEO Alfred Poor e o ex-diretor financeiro Federico Tovar. A SEC descobriu que esses indivíduos estavam envolvidos em múltiplas atividades fraudulentas.
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Isso incluiu a emissão de orientações falsas sobre receitas em 2017, o fornecimento ao auditor da empresa de uma carta de intenções fraudulenta e a ocultação do interesse pessoal de Wu em empresas que conduziam negócios com a Ideanomics.
Acordo e Penalidades
De acordo com o relatório, todas as partes envolvidas concordaram em resolver as acusações sem admitir ou negar as conclusões da SEC. Wu consentiu em pagar mais de US$ 3,3 milhões em restituição, juros pré-julgamento e uma multa de US$ 200.000. Além disso, Wu concordou com uma proibição de 10 anos de exercer qualquer cargo de diretoria ou gerência em uma empresa pública.
Tovar e Poor consentiram com ordens de cessar e desistir e pagarão US$ 75.000 em multas. Tovar também será impedido de comparecer e praticar como contador perante a SEC por pelo menos dois anos.
A Ideanomics, por sua vez, concordou em pagar uma multa de US$ 1,4 milhão e contratará um consultor de conformidade independente para revisar e aprimorar seus controles contábeis internos.
Em 2022, a Nvidia concordou em pagar às autoridades dos EUA US$ 5,5 milhões para resolver acusações que não divulgavam adequadamente o impacto da mineração de criptomoedas em seus negócios de jogos.
Um juiz federal rejeitou uma ação judicial contra a Nvidia em março de 2021, rejeitando alegações de que a empresa havia ocultado deliberadamente uma parte substancial de sua receita com vendas de mineração de criptomoedas em 2017 e 2018.
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