(Rybit) foi multada em NT$ 1,02 milhão em 1º de agosto de 2024 por violar as disposições relevantes da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e da Lei de Proteção de Dados Pessoais. Este é o segundo caso depois que a principal bolsa da ACE foi punida por sua falta de prevenção à lavagem de dinheiro. As multas da Rybit são ligeiramente inferiores às da ACE. Entende-se que essas multas são os valores mínimos padrão para diversas violações.
(O primeiro caso de inspeção financeira e multa da VASP pela Comissão de Supervisão Financeira: a ACE, a bolsa principal, não tinha controles de prevenção à lavagem de dinheiro e foi multada em NT$ 1,52 milhão)
Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan multa novamente a VASP
A Comissão de Supervisão Financeira afirmou que esta punição se baseava nas seguintes leis:
Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Artigo 5, Parágrafo 2
Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Artigo 7, Parágrafo 5
Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Artigo 8, Parágrafo 4
Artigo 48.º, n.º 2, da Lei da Proteção de Dados Pessoais
A Comissão de Supervisão Financeira afirmou que, em novembro de 2023, realizou uma inspeção especial à Bilu Company para prevenir a lavagem de dinheiro e combater o financiamento do terrorismo, e encontrou deficiências, mostrando que a Bilu Company violou as leis relevantes:
Medidas inadequadas de avaliação do cliente
Falha na condução adequada de avaliações de risco para clientes corporativos
A frequência e os procedimentos operacionais das revisões regulares não estão claramente definidos para os clientes com os quais foram estabelecidas relações comerciais.
Falha na confirmação da identidade do cliente em conformidade com os regulamentos
Monitoramento contínuo insuficiente das transações
A fonte da moeda virtual fornecida pelo fornecedor da moeda virtual não está incluída no escopo do monitoramento de transações
Alguns métodos de monitoramento de transações envolvem a exatidão das informações básicas preenchidas pelos clientes, mas a exatidão dessas informações básicas não é verificada.
Manutenção de registros incompleta
Registros incompletos de transações de clientes não são retidos, o que é insuficiente para reconstruir transações individuais de clientes.
Armazenamento inadequado de informações pessoais
Manter informações pessoais dos clientes em sistemas externos da empresa sem medidas de segurança apropriadas
Resultado da penalidade: NT$ 1,02 milhão
A Comissão de Supervisão Financeira declarou que, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e da Lei de Proteção de Dados Pessoais, a BiRen Company foi multada em NT$ 1,02 milhão como forma de punição.
(Aguente firme! O Gabinete Presidencial de Taiwan anunciou alterações à Lei de Lavagem de Defesa: a prestação ilegal de serviços de ativos virtuais é punível com até dois anos de prisão)
Este artigo A Comissão de Supervisão Financeira emitiu o segundo caso de inspeção financeira e multa da VASP: Rybit foi multado em NT$ 1,02 milhão por falta de prevenção à lavagem de dinheiro. Apareceu pela primeira vez no Chain News ABMedia.