A batalha legal da Binance com os reguladores dos EUA parece não ter fim. Embora uma pesada multa de US$ 4,3 bilhões tenha sido paga, isso ocorre em conjunto com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), a Rede de Execução de Crimes Financeiros (FinCEN), o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC), o Serviço de Receita Interna (IRS) e a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de reconciliação. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) ainda está em funcionamento.
Em relação ao documento de ordem judicial de ontem sobre Binance (BAM), Aiying resolveu o problema para todos: como o caso processado pela SEC foi ouvido no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia, o documento divulgado ontem foi emitido pelo Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia, uma ordem judicial não significa o fim do caso, mas apenas para garantir que a Binance possa operar normalmente durante o julgamento do caso e evitar um grande impacto nos clientes e no mercado. humano na visão de Aiying. O conteúdo principal do documento provavelmente diz: “Embora eu esteja processando você, você ainda pode fazer os três aspectos a seguir durante o período:
Ativos de empresas de investimento autorizadas: As empresas BAM podem doar seu próprio dinheiro a outras empresas ou consultores de investimentos para investimento, desde que essas empresas não sejam empresas afiliadas da Binance. O BAM precisa garantir que o dinheiro não será investido em empresas relacionadas à Binance.
Investir em fundos em moeda legal do cliente: A BAM investirá parte dos fundos em moeda legal do cliente atualmente hospedados no BitGo em títulos do Tesouro dos EUA, mas apenas em títulos do Tesouro de curto prazo de 4 ciclos (28 dias) emitidos pelo Departamento do Tesouro dos EUA. A premissa para isso é que a Binance não pode se envolver no processo de investimento e o BAM deve garantir que haja dinheiro suficiente para os clientes sacarem a qualquer momento.
Custódia de Criptomoedas: A BAM pode depositar ativos e transferir para carteiras fornecidas por custodiantes terceirizados não afiliados nos Estados Unidos, desde que o controle dos ativos do cliente e novas chaves privadas para essas carteiras devam ser fornecidos por funcionários da BAM Trading ou custodiantes terceirizados. localizada nos Estados Unidos Para dominar, todas as transferências e retiradas requerem aprovação da BAM Trading e do custodiante terceirizado quando necessário. As entidades Binance não podem ter controle dos ativos nessas carteiras.
Informações adicionais adicionais
1. Os litigantes envolvidos incluem principalmente:
Binance Holdings Limited: Esta é uma empresa de responsabilidade limitada registrada nas Ilhas Cayman, fundada e de propriedade de Changpeng Zhao. Opera a plataforma Binance.com, uma plataforma internacional de negociação de criptoativos, desde julho de 2017.
BAM Trading Services Inc.: Esta é uma empresa registrada em Delaware e entidade operadora da Binance.US, com sede em Miami, Flórida. É uma subsidiária integral da BAM Management. A BAM Trading possui licenças MTL (MoneyTransmitter Licensing) em 43 jurisdições nos Estados Unidos
BAM Management US Holdings Inc.: Esta é uma empresa registrada em Delaware e controladora da BAM Trading e outras entidades relacionadas. Quando a plataforma Binance.US foi lançada em 2019, a BAM Management era de propriedade integral da BAM Management Company Limited, uma empresa nas Ilhas Cayman, que por sua vez era de propriedade integral da CPZ Holdings Limited, esta é uma empresa nas Ilhas Virgens Britânicas, de propriedade e controlado por Changpeng Zhao
2. Revisão do processo da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) contra a Binance
2022: Investigações Preliminares e Avisos
A SEC iniciará uma investigação preliminar sobre a Binance em 2022. Embora os detalhes específicos não tenham sido totalmente divulgados, as principais questões que preocupam a SEC incluem se a Binance violou as leis de valores mobiliários dos EUA, especialmente ao fornecer serviços de negociação de valores mobiliários sem registro.
Junho de 2023: SEC formaliza processo
Em junho de 2023, a SEC abriu oficialmente uma ação judicial contra a Binance e seu fundador, Changpeng Zhao. A SEC acusou a Binance e suas empresas relacionadas de violar as leis de valores mobiliários, incluindo principalmente a falta de registro como bolsa de valores e corretora de valores mobiliários, e a violação dos regulamentos contra lavagem de dinheiro.
A ação também abrange a classificação de determinados criptoativos da plataforma Binance, como a Binance Coin (BNB), como títulos e exige que a Binance cesse a negociação e venda desses títulos.
Julho de 2023: Reações e Respostas
Binance e Changpeng Zhao responderam ao processo da SEC, negando todas as alegações e alegando que o processo da SEC não tinha base legal. Afirmou também que a Binance está sempre comprometida em cumprir todas as leis e regulamentos relevantes e tomou medidas para melhorar a conformidade.
Setembro de 2023: Sentença Preliminar e Arbitragem
Durante o processo, o tribunal decidiu sobre algumas questões preliminares, incluindo se a SEC tem permissão para congelar os ativos da Binance e se a Binance é obrigada a fornecer mais documentos. Ao mesmo tempo, as duas partes entraram na fase de acordo parcial e arbitragem para discutir possíveis planos de acordo ou soluções específicas para o caso.
2024: Progresso do Caso
Em 2024, o caso ainda estava em andamento. Dependendo da complexidade do caso e dos requisitos do processo legal, o caso poderá passar por novas audiências, apresentação de provas e possível acordo ou julgamento.
Esses são os meandros de todo o caso. Ontem, quando o documento foi divulgado, todos ficaram mais entusiasmados com isso no WeChat Moments - a Binance foi autorizada a investir fundos de clientes em títulos do Tesouro dos EUA. Para ser sincero, não entendi. entusiasmo com isso. O documento enfatizou que os objetos de investimento claramente mencionados no documento estão limitados aos fundos em moeda legal dos clientes, e não aos ativos em moeda virtual. E se for apenas moeda legal, e for apenas para alguns clientes, é apenas para garantir que os fundos em moeda legal do cliente possam ser administrados de forma segura e eficaz durante o litígio e, ao mesmo tempo, atender às necessidades de retirada do cliente, e lá não há necessidade de interpretá-lo exageradamente.