A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) processou a Silvergate Capital Corporation, a empresa por trás do Silvergate Bank, amigo da criptografia.
De acordo com um documento de 1º de julho, a comissão alega que Silvergate, juntamente com seu ex-CEO Alan Lane e a ex-diretora de risco Kathleen Fraher, enganaram os investidores em relação ao programa de conformidade da Lei de Sigilo Bancário/Anti-Lavagem de Dinheiro e ao “monitoramento” de seus clientes. como FTX.
O diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse no documento que Silvergate não conseguiu detectar “US$ 9 bilhões em transferências suspeitas entre a FTX e suas entidades relacionadas”. Ele acrescentou que o banco e seus executivos supostamente “dobraram a aposta” em enganar os investidores após o colapso da FTX.
Segundo Grewal, essas ações resultaram em perdas significativas para os investidores.
Após o pedido de falência da FTX, Silvergate optou pela liquidação voluntária em março de 2023. A mudança ocorreu quando vários clientes do banco, como Coinbase e Gemini, cortaram relações devido às conexões da empresa com a FTX.
Na época, os senadores norte-americanos Elizabeth Warren, Roger Marshall e John Kennedy afirmaram em uma carta ao Silvergate que a FTX havia “orientado os clientes a transferir dinheiro para a conta da Alameda com o Silvergate em troca de ativos” na FTX. O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, havia também admitiu que a FTX não tinha uma conta no Silvergate e que os fundos foram “transferidos indevidamente para as contas bancárias da Alameda”.
Você também pode gostar: CEO e principais executivos do Silvergate partirão em meio à liquidação do banco
Bankman-Fried está cumprindo pena de 25 anos em uma prisão federal.
A partir de agora, o processo afirma que Silvergate concordou em pagar uma multa civil de US$ 50 milhões. No entanto, o banco não admitiu nem negou as acusações contra ele.
Lane também pagou uma multa de US$ 1 milhão e Fraher concordou em pagar US$ 250.000. Os acordos estão sujeitos à aprovação judicial.
O regulador também acusou o diretor financeiro da Silvergate, Antonio Martino, de “enganar” os investidores sobre as “perdas da empresa com vendas esperadas de títulos após o colapso da FTX”.
Ele também é acusado de violar as “disposições antifraude e de livros e registros das leis federais de valores mobiliários. Além disso, ele é acusado de “ajudar” Silvergate em algumas de suas violações.
No entanto, Martino não fez acordo com a SEC. Ele argumenta que as alegações da SEC são “infundadas e irresponsáveis”.
Segundo a equipe jurídica de Martino, ele entrará com ações judiciais para limpar seu nome.
Leia mais: Fed dos EUA encerrará atividades do Silvergate Capital and Bank