Silvergate Capital Corp. concordou em pagar US$ 63 milhões para resolver acusações dos reguladores dos EUA e da Califórnia sobre erros de gestão interna e divulgações falsas aos investidores.
Silvergate, o ex-CEO Alan Lane e a ex-COO Kathleen Fraher concordaram em pagar multas e aceitar uma proibição de cinco anos de servir como executivos de outras empresas públicas. A multa inclui US$ 43 milhões do Federal Reserve e US$ 20 milhões da Califórnia. A SEC também impôs uma multa de US$ 50 milhões, mas que pode ser compensada por outras penalidades.
Em notícias anteriores, a SEC acusou o Silvergate de não detectar quase US$ 9 bilhões em transferências suspeitas de seu principal cliente, FTX, e de não monitorar adequadamente seu produto principal, o Silvergate Exchange Network. Um porta-voz do Silvergate disse que os acordos faziam parte da liquidação ordenada do banco e da conclusão bem-sucedida das investigações.